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督察長 2024-11-26 03:17:09

某公司擬在中小板首次公開發行股票並上市

發布時間: 2024-09-13 16:00:24

A. 企業在中小企業板塊上市,自己造股票,需要什麼條件

內容:
1)深圳中小板
2)深圳中小板全部條件
3)深圳中小板上市程序+境外中小板上市條件:http://www.uniwitt.com.cn/thread-581-1-1.html

深圳中小板:財務方面的條件如下:
最近3個會計年度凈利潤均達為正數且累計超過人民幣3000萬元;最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人名幣5000萬元;或者最近3個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元;發行前股本總額不少於人民幣3000萬元;最近一期末無形資產(扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等後)占凈資產的比例不高於20%;最近一期末不存在未彌補虧損。發行人依法納稅,各項稅收優惠符合相關法律法規的規定,經營成果對稅收優惠不存在嚴重依賴。

2)以下是深圳中小板全部條件

一、中小企業板上市的基本條件

中小企業板上市的基本條件與主板市場完全一致,中小企業板塊是深交所主板市場的一個組成部分,按照「兩個不變」和「四個獨立」的要求,該板塊在主板市場法律法規和發行上市標準的框架內,實行包括「運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立」 的相對獨立管理。中小企業板塊主要安排主板市場擬發行上市企業中具有較好成長性和較高科技含量的、流通股本規模相對較小的公司,持續經營時間應當在3年以上,有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的,持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。發行人最近3年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化,實際控制人沒有發生變更。第二,獨立性條件。發行人應當具有完整的業務體系和直接面對市場獨立經營的能力,發行人的資產完整,人員獨立,財務獨立,機構獨立,業務獨立。發行人的業務應當獨立於控股股東、實際控制人及其控制的其他企業,預控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不得有同業競爭或者顯失公平的關聯交易。第三,規范運行條件。發行人已經依法建立健全股東大會、董事會、監理會、獨立董事會、董事會秘書制度,機關機構和人員能夠依法履行職責。發行人的董事、監事和高級管理人員已經了解與股票發行上市有關的法律法規,知悉上市公司激起千董事、監事和高級管理人員的法定義務和責任。發行人的董事、監事和高級管理人員符合法律、行政法規和規章的任職資格。

第四,財務會計條件。發行人資產質量良好,資產負債結構合理,盈利能力較強,現金流量正常。具體各項財務指標應達到以下要求:最近3個會計年度凈利潤均達為正數且累計超過人民幣3000萬元;最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人名幣5000萬元;或者最近3個會計年度營業收入累計超過人名幣3億元;發行前股本總額不少於人民幣3000萬元;最近一期末無形資產(扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等後)占凈資產的比例不高於20%;最近一期末不存在未彌補虧損。發行人依法納稅,各項稅收優惠符合相關法律法規的規定,經營成果對稅收優惠不存在嚴重依賴。

B. 請簡述在主板和中小板塊的上市公司首次公開發行股票的條件這題求解!

(1)發行人應當是依法設立且合法存續的股份有限公司。

(2)發行人的注冊資本已足額繳納,發起人或者股東用作出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢,發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛。

(3)發行人的生產經營符合法律、行政法規和公司章程的規定,符合國家產業政策。

(4)發行人最近3年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化,實際控制人沒有發生變更。

(5)發行人的股權清晰,控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發行人股份不存在重大權屬糾紛。

上述1—5項屬於首次公開發行股票的主體資格」。

(6)獨立性(資產、人員、財務、機構、業務)

(7)發行人具有健全、運行良好的組織機構

(8)發行人具有持續盈利能力

(9)發行人財務狀況良好

(10)募集資金運用合法

(11)首次公開發行股票並上市的法定障礙:

C. 欣賀股份上市時間

2020年10月26日。

2020年10月26日,欣賀股份有限公司(003016.SZ)在深圳證券交易所中小板成功掛牌上市,A股中高端女裝上市企業再添一員「大將」。此次欣賀股份公開發行股票1.07億股,發行價為8.99元/股,總計募集資金9.59億元,扣除發行費用後,募集資金凈額8.69億元。

據了解,欣賀股份是國內品牌女裝的領軍企業之一,主營中高端女裝的設計、生產和銷售,擁有完整的產業鏈條和顯著的品牌優勢。

(3)某公司擬在中小板首次公開發行股票並上市擴展閱讀

據悉,欣賀股份本次公開發行新股10,666.67萬股,發行價格為8.99元/股,募集資金總額95,893.36萬元。此次募集資金主要用於品牌營銷網路建設項目、企業信息化建設項目和倉儲物流配送中心項目,以綜合提高公司整個供應鏈系統的快速反應能力,建立科學決策體系,更好地滿足市場需求。

此次成功登陸A股市場,將成為欣賀股份發展歷程中一個重要的里程碑,自此,欣賀股份將在資本市場投資者的矚目中步入全新的發展軌道,並將充分發揮公司的品牌個性和核心競爭力,以實現新的飛躍。

D. 證券首次上市和公開發行的條件

說一下A股上市的條件吧,創業板稍微松一點。H股上市更麻煩。境內紅籌的話,只要不是2006年前並購的基本也做不動了。條件主要是法律和財務兩塊,法律要求適格,財務要求盈利。但是,在實際送審時,證監會還有很多臨時的考量的,比方說經濟環境好壞,政策調控往哪裡靠等。
另外,符合條件能不能通過也是不一定的事情,比方說現在要想上市的話,由於初審、預披露、發審會、發行批文4階段內的申請企業堆積得特別多,因此,申請企業都要排幾年的隊了吧。廢話少說,條件如下:
1.主體資格
根據《首發辦法》第八條,在中國設立的股份有限公司。經國務院批准,有限責任公司在依法變更為股份有限公司時,可以採取募集設立方式公開發行股票
2.營業記錄
根據《首發辦法》第九條,持續經營時間應當在3年以上,但經國務院批準的除外。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的,持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算
3.管理層穩定
根據《首發辦法》第十二條,最近3年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化,實際控制人沒有發生變更
4.實際控制人
根據《首發辦法》第十二條,最近3年內實際控制人沒有發生變更
5.發行前股本
發行前股本總額不低於人民幣3,000萬元
6.業務收入
最近3個會計年度累計超過人民幣3億元
7.盈利要求
1)最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3,000萬元,凈利潤以扣除非經常性損益前後較低者為計算依據
2)最近一期末不存在未彌補虧損
8.現金流量
最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5,000萬元,與前述業務收入指標符合其中一項即可
9.同業競爭
根據《首發辦法》第十九條,發行人的業務應當獨立於控股股東、實際控制人及其控制的其他企業,與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不得有同業競爭或者顯失公平的關聯交易
10.最低公眾持股數量
根據《證券法》第五十條,公司總股本不少於人民幣3,000萬元;公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,其向社會公開發行的股份的比例為10%以上

依據:
《公司法》、《證券法》、《首次公開發行股票並上市管理辦法》(「《首發辦法》」)
、《上海證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所股票上市規則》
、《上市公司信息披露管理辦法》、《上海證券交易所上市公司信息披露事務管理制度指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引》以及證監會頒布的一系列公開發行證券的公司信息披露內容與格式准則和公開發行證券的公司信息披露編報規則等信息披露規范性文件。

E. 首次公開募股和上市的區別

首次公開發行和上市是公司的不同階段,首次公開發行是公司的第一個階段,上市是公司的第二個階段。首次公開發行是由中國證監會審核,公開發行股票是生產貨物是工廠,因此也被稱之為一級市場。首次公開上市是由交易所審核的。上市是交易貨物是市場,公司在上市之後的交易,被稱之為二級市場。

拓展資料:
首次公開募股(Initial Public Offering)是指一家企業第一次將它的股份向公眾出售。
通常,上市公司的股份是根據相應證監會出具的招股書或登記聲明中約定的條款通過經紀商或做市商進行銷售。

一般來說,一旦首次公開上市完成後,這家公司就可以申請到證券交易所或報價系統掛牌交易。 [1] 有限責任公司在申請IPO之前,應先變更為股份有限公司。


上市是一個證券市場術語。狹義的上市即首次公開募股Initial Public Offerings(IPO)指企業通過證券交易所首次公開向投資者增發股票,以期募集用於企業發展資金的過程。

當大量投資者認購新股時,需要以抽簽形式分配股票,又稱為抽新股,認購的投資者期望可以用高於認購價的價格售出。

在中國環境下,上市分為中國公司在中國境內的上海證券交易所、深圳證券交易所上市;中國公司直接到非中國大陸的證券交易所(比如香港證券交易所、紐約證券交易所、納斯達克證券交易所、倫敦證券交易所等)

以及中國公司間接通過在海外設立離岸公司並以該離岸公司的名義在境外證券交易所上市(紅籌股)三種方式。

從2011年開始,國務院就明確提出建設以第一級主板、中小板,第二級創業板,第三級全國中小企業股份轉讓系統(新三板),第四級區域性股權交易市場為構架的多層次資本交易市場。

在各地方政府的發文中也清晰可見「完善上市和掛牌企業後備資源庫,建立市場優選機制,推動創業企業在深圳證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統(「新三板」)、區域性股權交易市場上市、掛牌融資。」的通知。

因此,廣義的上市除了公司公開(不定向)發行股票,還包括在中國多層次資本市場掛牌交易,以及新產品或服務在市場上發布/推出。