『壹』 證券從業人員的配偶能開戶炒股嗎
基層的證券從業人員的配偶是不受相關限制的，但是證券行業中重要或敏感職位的從業人員的配偶炒股需要向監管機構報備備案。
『貳』 哪幾類人不能炒股，除了罪犯的
1、證券交易所的工作人員
2、上市公司的高管，他們的直系親屬，不可以買賣自己公司、參股公司的股票；
3、證券分析師，不允許推薦自己買賣、自己所在公司正在買賣的股票；
4、公務員：不得在上班時間炒股；
5、參與股改的人，及其親屬，不得買賣自己參與股改的公司的股票；
6、年紀不滿18周歲者，不得開戶，但是炒股沒有限制；
7、證監會的員工
『叄』 上市公司高管的親屬范圍
近期,因親屬短線交易而致歉的公告,一搜一大把。既然當了董監高,自然應當對親屬合規買賣自家公司股票起到監督之責。可是「親屬」這個定義好模糊,今天咱們來梳理一下~一、「親屬」的界定范圍
_ 1、直系親屬
我國法律對於直系親屬沒有明確的界定。
從證監會、交易所相關規則文件中找到有關「直系親屬」的界定范圍,直系親屬指配偶、父母、子女,具體規定如下:
_ 2、近親屬
從字面理解,近親屬的范圍肯定比直系親屬更寬泛。
《民法典》第一千零四十五條規定:配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女為近親屬。
從深交所相關規則文件中找到有關「近親屬」的范圍,近親屬是指配偶、父母、子女、兄弟姐逗前大妹。具體如下:
_ 3、親屬
《民法典》第一千零四十悔蠢五條規定:親屬包括配偶、血親和姻親。
再看看證監會、交易所相關規則文件中,有關親屬定義的描述。
《上市公司收購管理辦法(2020年修正)》第八十三條如無相反證據,投資者有下列情形之一的,為一致行動人九)持有投資者30%以上股份的自然人和在投資者任職的董事、監事及高級管理人員,其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬,與投資者持有同一上市公司股份相較於前面提到的「直系親屬」+「主要社會關系」,很明顯親屬的范圍進一步擴大。
二、與「親屬」身份相關的約束性規定
_ (一)短線交易
限制主體:上市公司持股5%以上股東、董事、監事、高管,及其配偶、父母、子女。
短線交易的行為:在買入後六個月內賣出,或者在賣出後六個月內又買入
監管案例:
董監高的配偶/父母/子女任一發生短線山豎交易行為,不僅要將收益上交(或者壓根也沒收益),董監高本人還得領一張「警示函」。
_ (二)申報親屬身份信息
申報主體包括配偶、父母、子女。注意,深交所明確申報主體還包括兄弟姐妹。
_ (三)內幕信息知情人登記、自查
當上市公司發生如重大資產重組、高比例送轉股份、證券發行、股份回購等重大事項時,需要向交易所報送相關內幕信息知情人檔案。
「配偶、子女和父母」作為天然的內幕信息知情人進行登記、自查。至於其他的親屬是否需要作為內幕信息知情人登記,需視具體情況而定。
_ (四)關聯自然人
滬深兩市股票上市規則均規定,董監高之關系密切的家庭成員,均屬於上市公司的關聯自然人。
關系密切的家庭成員:包括配偶、父母、年滿18周歲的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶,配偶的父母、兄弟姐妹,子女配偶的父母。
需注意,董監高的親家(即子女配偶的父母)也是上市公司關聯自然人,其控制的公司,是上市公司的關聯法人。
說在最後
1、董監高有責任、有義務監督直系親屬(配偶、父母、子女)合規買賣自家上市公司股票。當然最好是不要買,一不小心就給董監高本人挖個大坑。
2、親戚有親疏之分,你跟人家講,人家也不一定聽你的。董監高本人做好內幕信息保密工作,防範內幕交易發生就行。
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『肆』 上市公司高管的配偶的兄弟姐妹可以買賣公司股票嗎
可以，什麼股票都可以買。但是在窗口期（年報季報前一個月）不能有買賣。以及重大事項前
『伍』 證券從業人員家屬可以炒股嗎的最新相關信息
現行證券法第43條規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員，以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。