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金融銷售推薦公司的股票合法嗎

發布時間: 2024-12-09 06:22:41

1. 有證券從業資格證推薦股票違法嗎那種情況違法

推薦是不違法的,但是要掌握尺度,不能做出保證盈利之類的承諾。

《證券業從業人員執業行為准則》上從業人員都沒有要求不能有自己的證券帳戶,更不用說只是考了證的。

證券從業資格,是證券從業人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質的資格認證考試,是國家金融機構進行認證的資格證書,有較高的含金量。證券從業人員資格考試是從事證券行業的入門考試。

(1)金融銷售推薦公司的股票合法嗎擴展閱讀:

《證券業從業人員執業行為准則》

第一條為規范證券業從業人員執業行為,維護證券市場秩序,根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》等法律法規,制定本准則。

第二條證券業從業人員從事證券業務應遵守本准則。

第三條中國證券業協會(以下簡稱「協會」)依據本准則對從業人員的執業行為進行自律管理。協會的自律管理工作接受中國證券監督管理委員會(以下簡稱「中國證監會」)的指導和監督。

第四條本准則所稱的證券業從業人員(以下簡稱「從業人員」)是指:

(一)證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委託合同的證券經紀人;

(二)基金管理公司的管理人員和業務人員;

(三)基金託管和銷售機構中從事基金託管或銷售業務的管理人員和業務人員;

(四)證券投資咨詢機構的管理人員和業務人員;

(五)從事上市公司並購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員;

(六)證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員。

2. 證券從業人員推薦個股違規嗎

這樣的行為不屬於違規行為,但可能會導致證券從業人員被取消證券從業資格。

一、證券經紀人薦股不屬於違法行為。

《證券業從業人員執業行為准則》上從業人員都沒有要求不能有自己的證券帳戶,更不用說只是考了證的。證券從業資格,是證券從業人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質的資格認證考試,是國家金融機構進行認證的資格證書,有較高的含金量。證券從業人員資格考試是從事證券行業的入門考試。推薦是不違法的,但是要掌握尺度。

二、關於股票的收益問題。

股票收益即股票投資收益,是指企業或個人以購買股票的形式對外投資取得的股利,轉讓、出售股票取得款項高於股票賬面實際成本的差額,股權投資在被投資單位增加的凈資產中所擁有的數額等。股票收益包括股息收入、資本利得和公積金轉增收益。

三、證券經紀人的何種情況屬於違法。

1、如果是沒有證券從業資格(投資顧問/證券分析師)就給別人推薦股票,當別人買了以後虧錢了,是會找你的麻煩,是屬於違法行為。

2、如果是有證券從業資格(投資顧問/證券分析師)收費薦股,是違反《證券法》,有償個人薦股可能還涉嫌編造傳播證券、期貨交易虛假信息罪,甚至操縱證券、期貨交易價格罪。

【拓展資料】

證券經紀人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券,充當交易雙方中介並收取傭金的證券商。它可分為三類,即傭金經紀人、兩美元經紀人與債券經紀人。從業者要通過證券從業資格考試獲得從業資格後才能從事證券經紀業務。

中國證監會2009年03月16日發布《證券經紀人管理暫行規定》,對證券公司經紀人的資格條件和執業行為、證券公司的管理責任等進行規范。規定自4月13日起正式實施。

按照規定,證券經紀人應當通過證券公司在中國證券業協會進行執業注冊登記,取得由證券公司頒發的證券經紀人證書後,專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。

3. 推薦人家買股票算金融詐騙嗎

推薦人家買股票不算金融詐騙,股票交易是國家合法的投資工具,推薦人家買股票只是給人家建議。

4. 證券公司客戶經理推薦股票給股民是違法的

需要看該客戶經理是否具備投顧資格,如果沒有的話,那就是違法的,如果具備資格的話,那就沒有問題。再說推薦股票是一回事,買賣還是在於客戶。