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龍寶參茸股份有限公司首次公開發行股票招股說明書

發布時間: 2025-03-27 17:56:03

① 證監會公布2018年證監稽查20起典型違法案例

一、虛假陳述及中介機構未勤勉盡責案件

金亞科技信息披露違法違規案揭露了公司通過虛構客戶和業務、偽造合同虛增收入和利潤的欺詐行為。證監會依法對金亞科技及相關責任人進行了處罰,並將相關人員涉嫌欺詐發行等犯罪問題移送公安機關。同年,證監會依法對立信所及相關人員作出行政處罰。這些案例表明,虛假陳述及中介機構未盡責行為嚴重破壞了市場誠信基礎。

華澤鈷鎳信息披露違法違規案中,公司實際控制人指使公司違規披露,掩蓋資金佔用的事實。國信證券作為財務顧問和保薦機構未勤勉盡責,瑞華會計師事務所出具了虛假審計報告。證監會依法對國信證券及其相關從業人員作出行政處罰,對瑞華會計師事務所及相關從業人員作出行政處罰。這警示市場各方要嚴格自律,確保信息披露的真實、准確、完整。

昆明機床信息披露違法違規案顯示,公司為避免暫停上市連續三年實施財務造假。證監會依法對昆明機床及相關責任人員進行了處罰。這表明財務造假行為嚴重損害投資者利益,市場各方要以此為鑒。

長生生物信息披露違法違規案涉及公司未按規定披露子公司百白破疫苗不符合標准規定和全面停產信息。證監會依法對長生生物及18名相關責任人員進行了處罰。這表明對嚴重侵害社會公眾利益的行為,證監會將「零容忍」。上市公司要嚴格遵守法律法規、誠信經營。

山西三維環保信息披露違法違規案中,公司未如實披露污染問題。山西證監局依法對山西三維及相關責任人員進行了處罰。這表明上市公司必須切實擔負起保護環境的社會責任。

龍寶參茸報送虛假申請文件案是一起擬IPO企業信息披露違法典型案件。龍寶參茸招股說明書中關於經銷模式的描述存在重大遺漏,證監會依法對龍寶參茸及相關責任人進行了處罰。這警示企業不得「帶病申報」,監管部門將堅決依法嚴肅追究有關機構和人員的責任。

銀信評估未勤勉盡責案中,銀信評估在評估過程中未盡責。證監會依法對銀信評估及相關責任人員進行了處罰。這表明各類中介機構應當恪守資本市場「看門人」職責,切實做到勤勉盡責。

二、操縱市場案件

北八道操縱市場案中,北八道集團及其實際控制人組織操盤團隊,通過多個資金中介籌集數十億資金,利用300多個證券賬戶操縱多隻次新股。證監會依法對北八道及相關責任人進行了處罰。這表明監管部門將嚴厲打擊利用杠桿資金短線操縱市場行為。

阜興集團、李衛衛合謀操縱大連電瓷股票案中,阜興集團與李衛衛合謀,利用資金優勢操縱「大連電瓷」股價。證監會依法對阜興集團及相關責任人進行了處罰。這表明部分上市公司與市場機構勾結,嚴重破壞市場定價功能。

陳賢操縱國債價格案中,陳賢在交易中頻繁互為對手方交易,抬高收盤價,通過國債質押式回購業務超額融入資金。證監會依法對陳賢進行了處罰。這表明操縱債券價格的行為干擾市場供需關系,破壞正常的價格形成機制。

廖英強操縱市場案中,廖英強利用自身影響力公開薦股並從中牟利。證監會依法對廖英強進行了處罰。這再次對股市「黑嘴」通過「搶帽子」交易方式操縱市場敲響了警鍾。

任良成操縱市場案中,任良成控制使用多個證券賬戶操縱「南威軟體」等股票。證監會依法對任良成進行了處罰。這表明對於屢罰屢犯、擾亂市場秩序的行為,監管部門將緊盯不放,嚴肅查處。

文高永權等操縱眾益傳媒股價案中,眾益傳媒實際控制人通過多種手法操縱本公司股價。證監會依法對文高永權及相關責任人進行了處罰。這表明新三板市場的參與主體要依法合規參與市場活動。

王法銅操縱市場案中,王法銅控制使用多個證券賬戶操縱「清源股份」等股票。證監會依法對王法銅進行了處罰。這表明部分投資者借用高杠桿資金操縱股價,證監會對此始終密切關注,依法嚴肅查處。

三、內幕交易及利用未公開信息交易案件

王麒誠等內幕交易漢鼎宇佑股票案中,上市公司實際控制人利用內幕信息大量買入公司股票。證監會依法對相關人員進行了處罰。這表明證監會始終保持對內幕交易的監管高壓態勢。

胡忠權等內幕交易維格娜絲股票案中,銀行從業人員利用職務便利傳遞內幕信息並從事內幕交易。證監會依法對胡忠權等人進行了處罰。這表明銀行等從業人員利用內幕信息買賣相關證券,構成內幕交易。

王鵬利用未公開信息交易案中,基金從業人員與其親屬共同實施「老鼠倉」。重慶市第一中級人民法院一審判決認定其構成利用未公開信息交易共同犯罪。這表明基金從業人員「老鼠倉」嚴重破壞行業發展的誠信基礎。

劉曉東等利用未公開信息交易案中,私募基金從業人員利用未公開信息實施「老鼠倉」交易。證監會依法對劉曉東等人進行了處罰。這表明私募機構及從業人員必須樹立合規守約意識,不得損害基金財產和基金份額持有人的利益。

四、欺詐發行公司債券案件

五洋建設欺詐發行公司債券案中,公司騙取債券發行核准並多次向合格投資者公開發行,未按規定披露重要信息。證監會依法對五洋建設及相關責任人員進行了處罰。這表明企業通過交易所債券市場融資必須依法履行信息披露義務。

五、編造傳播證券期貨虛假信息案件

曹磊編造傳播虛假信息案中,其利用自媒體編造傳播證券期貨虛假信息。證監會依法對曹磊進行了處罰。這表明編造傳播證券期貨虛假信息嚴重擾亂市場秩序,是法律嚴格禁止的行為。