⑴ 上市公司股權質押只登記不公告違法嗎
二）上市公司能否接受本公司的股票作為質押標的
我國《公司法》第一百四十九條第三款對此問題的回答是否定的。這是因為，我國《公司法》嚴格貫徹資本確定、資本維持、資本不變三原則。《公司法》禁止公司接受本公司的股票作為質權的標的，目的便在於貫徹資本三原則。因為一旦債務屆期而債務人不能清償時，公司可能因折價受償而取得本公司的股票，從而動搖資本三原則。但事實上，質權的實行除了折價受償外，還可以通過拍賣、變賣的方式進行。以拍賣或變賣的方式實行質權不會影響資本三原則的貫徹。當然，這樣做可能會引發內幕交易或操縱股價的問題，但也不能因噎廢食。總的來說，《公司法》的相關規定似乎顯得慎重有餘而靈活不足。
（三）國有股的質押問題
《股票發行與交易管理暫行條例》第三十六條規定，國家擁有的股份的轉讓必須經國家有關部門批准。基於此，以上市公司國有股權為出質標的設定質權，必須經過一定的審批程序。根據《財政部關於上市公司國有股質押有關問題的通知》（財企[2001]651號）的規定，這個審批程序是通過備案制度實現的。具體來說，以上市公司國有股質押的，國有股東授權代表單位在質押協議簽訂後，按照財務隸屬關系報省級以上主管財政機關備案，並根據省級以上主管財政機關出具的《上市公司國有股質押備案表》，按照規定到證券登記結算公司辦理國有股質押登記手續。這個通知對國有股質押還有如下限制：1、國有股東授權代表單位持有的國有股只限於為本單位及其全資或控股子公司提供質押；2、國有股東授權代表單位用於質押的國有股數量不得超過其所持該公司國有股總額的50%；3、以國有股質押所獲得的貸款資金，不得用於買賣股票等。
（四）對《公司法》第一百四十五條第三款規定的理解
《公司法》第一百四十五條第三款規定：「股東大會召開前30日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進行前款規定的股東名冊的變更登記。」根據這一規定，是否意味著股東大會召開前30日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內不能進行股份轉讓。並非如此，因為，這一條並沒有禁止股份在規定期間內的轉讓，只是轉讓後，受讓人的姓名或者名稱及住所無法記載於股東名冊。法律這樣規定的目的在於確定參加股東大會的股東或者可獲得股利分配的股東，如果股東名冊一直處於變動狀態，則參加股東大會的股東或者可獲得股利分配的股東就無法確定。《公司法》的規定似乎沒有考慮上市公司股票集中託管、登記的事實。在證券集中託管、登記的體制下，股東名冊是由證券登記結算機構而非上市公司生成。但即使如此也不妨礙股份公司置備股東名冊，只不過證券登記結算機構登記系統中股票持有人是變動不居的，而公司股東名冊中登記的「股東」是不變的，只有他們享有出席股東大會的權利或者領取股息的權利，但不能根據這個股東名冊上登記的股東的申請辦理質押，除非他們也是證券登記結算機構登記系統中登記的股票持有人。
（五）所有的上市流通股是否都可以辦理質押登記
在現階段，根據《證券公司股票質押貸款管理辦法》的規定，綜合類證券公司可以以其自營的人民幣普通股票（A股）和證券投資基金券辦理質押貸款登記，自然人及綜合類證券公司以外的其他法人持有的上市流通的人民幣普通股票尚不能辦理質押登記。但是質押是質權人與出質人協商的結果，如果自然人及綜合類證券公司以外的其他法人以其持有的上市流通的人民幣普通股股票出質，債權人也接受了這種出質，證券登記結算機構是否應為其辦理質押登記呢？因為證券登記結算機構是法定的也是唯一的辦理上市證券登記業務的機構，如果證券登記結算機構不辦理這樣的質押登記，無異於堵塞了他們辦理質押登記的唯一渠道。這樣的結果，從小處說，不利於物盡其用，也與同股同權的法律要求相背離；從大處說，阻礙經濟的發展與市場的穩定。因此，無論是A股還是B股，無論其持有人的身份如何，無論辦理質押登記的目的是為了擔保銀行貸款債權還是擔保其他債權，上市公司股權質押登記業務都應當全面展開。
三、上市公司股權質押登記的問題
（一）上市公司股權質押登記中出質人、質權人與證券登記結算機構的關系問題
登記雖然具有一定的法律意義，但是登記本身並不是一個法律行為，它只是一個事實行為，是質押合同的履行行為，但這個事實並不是憑空產生的，而是基於一定的法律關系發生的。要想理解上市公司股權質押登記中出質人、質權人與證券登記結算機構之間的關系必須首先了解證券登記結算機構的法律地位。根據《證券法》的規定，證券登記結算機構承擔以開立賬戶和證券託管為基礎的各項職能，具有權利和義務的雙重屬性，正是在這個意義上，《證券法》使用了「職能」一詞，而非「職責」。證券登記結算機構的職能具有權利的屬性是因為，《證券法》規定，證券持有人所持有的證券在上市交易前，應當全部託管在證券登記結算機構，而且，證券登記結算採取全國集中統一的運營方式，只有證券登記結算機構能夠辦理上市證券的登記與託管。另一方面，正是因為只有證券登記結算機構能夠辦理上市證券的登記與託管以及以此為基礎的其他相關服務，證券登記結算機構就必須接受符合條件的申請人的有關服務申請，否則該申請人就喪失了接受服務的渠道，其合法權利將會受到限制甚至喪失，因此，辦理開戶、登記、託管並在此基礎上開展其他相關服務，是證券登記結算機構必須承擔的法定義務。基於對證券登記結算機構職能的理解，就上市公司股權質押登記來說，出質人、質權人與證券登記及結算機構之間形成了一種具有法定性的委託關系。一方面，證券登記結算機構必須接受出質人與質權人合法的登記申請，在這里，證券登記結算機構是受託人，受託事項是辦理質押登記；另一方面，在沒有法律對此委託關系有特別規定的情形下，這種委託關系應適用合同法乃至民法關於委託合同的規定。有了這樣的認識，對上市公司股權質押中，界定出質人、質權人與證券登記結算機構在登記中各自的責任就有了比較明確的思路。也正是基於這樣的認識，就可以很好的理解上市公司股權質押中《擔保法》第六十九條的規定「質權人負有妥善保管質物的義務。因保管不善致使質物滅失或者毀損的，質權人應當承擔民事責任。質權人不能妥善保管質物可能致使其滅失或者毀損的，出質人可以要求將質物提存，或者要求提前清償債權而返還質物。」因為證券的無紙化以及證券的集中登記、託管，在上市公司股權質押中，保管質物的責任已不是質權人，而是證券登記結算機構。證券登記結算機構應當根據《證券法》的規定，履行其對證券登記資料的善管義務。
⑵ 5%以下的股東股份質押需要公告嗎
你好，交易所《股票上市規則（2014年修訂）》第11.11.4條及《創業板股票上市規則（2014年修訂）》第11.11.5條規定：任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、託管、設定信託或者被依法限製表決權，上市公司應當及時對外披露。即任一股東累計質押股份達到或超過公司總股本的5%時，應當通知上市公司並由上市公司對外披露。單筆質押沒超過5%，但累計質押達到或超過5%時，應當公告。如上市公司拒不披露相關信息，股東可以向本所或證監會及其派出機構投訴舉報。
⑶ 上市公司股東股票被凍結多少需要公告
根據《深圳證券交易所股票上市規（2020年12月修訂）》第8.6.4條規定，上市公司任一股東所持公司 5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、託管、設定信託或者被依法限製表決權的，應當及時披露。
最高法：凍結上市公司股票一般不超過20%
最高人民法院(以下簡稱「最高法」)舉行新聞發布會，在發布會上，最高法發布《關於在執行工作中進一步強化善意文明執行理念的意見》(以下簡稱《意見》)明確，凍結上市公司股票，應當以其價值足以清償生效法律文書確定的債權額為限。股票價值應當以凍結前一交易日收盤價為基準，結合股票市場行情，一般在不超過20%的幅度內合理確定。
⑷ 股權質押需要信息披露嗎
你好，這是中性消息，1，公司資金面緊張，才會質押，偏空，2，已經質押，說明不會在股市套現，偏多，3多空中和，中性
⑸ 大股東股票質押觸發平倉線需要公告嗎
按理說不會。你要知道大股東的價位了，那不知道有多少機構也考上了
⑹ 持股超過多少買賣股票,質押等業務必須公告！應在幾天內發布公告
投資者持有一個上市公司已發行的股份的百分之五時，應當在該事實發生之日起三日內上報，公告
⑺ 上市公司繳存保證金質押是否需要公告
上市公司繳存保證金質押不到規定金額不需要公告。