① 面試題 簡單談談你對證券行業的認識。 求詳細回答
以下供你面試時參考：證券業從業人員的行為准則 （面試一般都是圍繞以下內容提問，認識也包含這些內容）
1．保證性行為：
(1)熱愛本職工作，准確執行客戶指令，為客戶保密。客戶是證券業的職業對象，客戶的指令代表著客戶的投資決策，關繫到客戶的投資利益。證券業從業人員應准確、及時、完整地執行客戶的指令。客戶的資金和證券是他們的合法財產，證券經營機構依法受客戶委託代為保管這些財產，除非涉及違法行為，除有關法律特別規定外，證券業從業人員應就客戶的投資、資金、持有證券的情況嚴守秘密，不得隨意泄露給他人。
(2)努力鑽研業務，提高自己的業務水平和工作效率。證券業務有很強的專業性特點，又有一定的技術操作要求，同時又不斷地開拓創新，推出新品種，發展新業務。這就要求從業人員具有較扎實的專業知識功底和較寬的知識面，要不斷地學習，鑽研業務，提高自己的專業素養和知識水平，以適應證券市場對從業人員提出的要求，在更好地為客戶服務的同時，提高自己的競爭能力。
(3)遵守國家法律和有關證券業務的各項制度。證券業是一個與國家利益、投資者利益密切相關的行業，國家的有關法律及證券管理部門制定的規章制度是各經濟主體合法權益的法律保證和制度保證，也是證券業務運作的依據。證券業從業人員應該自覺遵紀守法，以此來約束和規范自己的行為。
(4)積極維護投資者合法權益，珍惜證券業的職業榮譽。維護投資者的合法權益是證券業的職責，也是證券業賴以發展壯大的基礎條件。「一切為客戶著想」既是商家制勝的關鍵，也是樹立行業良好形象的根本。樹立職業榮譽感，珍惜證券業的職業榮譽，是每一位證券業從業人員應有的行為。
(5)文明經營，禮貌服務，保證證券交易中的公開、公平、公正。文明經營、禮貌服務既是全心全意為人民服務宗旨的體現，也是社會主義精神文明建設的要求。證券業作為「窗口」行業，證券業從業人員在業務活動中要滿腔熱情，積極主動，耐心周到，禮貌待人，工作效率高，服務質量好。證券交易中的公開、公平、公正是證券市場的生命，是證券業從業人員職業行為的基本原則。只有維護「三公」原則，才能保證市場健康、有序地發展，才能為證券業樹立良好的信譽，才能使證券業得到規范發展。
(6)服從管理，服從領導，維護證券交易中的正常秩序。證券市場是一個高風險的市場，不僅行情瞬息萬變，而且突發性的事件對證券市場的影響往往迅速而有力。紀律是事業成功的保證，在處理各項業務時，必須顧全大局，從國家利益、整體利益、長遠利益出發，服從領導，迅速、准確地執行指令，自覺維護證券交易的正常秩序。
(7)團結同事，協調合作，妥善處理業務活動中出現的各種矛盾。證券業務的運行有很多環節，需要從業人員團結一致、相互協作，發揮團隊合作精神，碰到問題和矛盾時以平心靜氣的理智態度解決，才能提高工作效率，更好地為客戶服務，才能適應證券市場快速變化的要求。
(8)熱心公益事業，愛護公共財產，不以職謀私，不以權牟利。證券業從業人員要時刻記住自己所從事職業的崇高使命，樹立社會責任感，不僅不能在職業活動中以職謀私、以權牟利，而且要自覺參與社會公益活動，關心他人，幫助他人，為社會公益活動奉獻自己的愛心。
2．禁止性行為：
(1)不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動。證券業從業人員利用職務之便為獲取投機利益從事證券買賣活動，不僅違背了有關法律規定，而且會侵害投資者的合法權益、助長證券市場投機風氣，可能會引發證券行情不正常的波動。
(2)不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。證券行情變幻莫測，證券業從業人員向客戶提供有關價格變化的肯定性意見，一旦因預測失誤給客戶帶來損失，很可能引起法律糾紛，在影響客戶利益的同時，也影響從業人員和證券行業的聲譽。
(3)不得與發行公司或相關人員之間有獲取不當利益的約定。這種約定不僅違反「三公」原則，也違反國家法律。由這種約定而獲取的收益為不法收益，將會受到行政處罰甚至法律制裁。
(4)不得勸誘客戶參與證券交易。證券投資是一種風險投資，未來的投資收益是不確定的，投資者應對可能出現的各種後果具備一定的經濟承受能力和心理承受能力，並獨立承擔法律責任。是否參與證券交易，應由客戶獨立作出抉擇。證券業從業人員勸誘客戶參與證券交易但又不能代他承擔相應的責任，是一種對客戶很不負責的行為，這實際上是為了證券公司的小團體利益而損害客戶利益，不僅敗壞證券業的信譽，甚至可能導致不必要的糾紛。
(5)不得接受分享利益的委託。接受客戶委託，應按規定的標准收取各項費用，若在接受客戶委託的同時分享收益，性質上屬於參與客戶投資，不僅是一種侵權行為，而且也違背了從業人員不得從事證券買賣的有關規定。
(6)不得向客戶保證收益。證券投資的風險就是證券投資收益的不確定性，任何人都難以保證證券投資的預期收益水平。向客戶作出這類保證。會影響客戶的投資決策，並可能導致實際收益水平與預期收益背離。顯然，向客戶作出這類保證，有違證券業從業人員的道德規范。
(7)不得接受客戶對買賣證券的種類、數量、價格及買進或賣出的全權委託。根據有關法律規定，參NiY_券投資的客戶必須是完全行為能力人，能獨立承擔投資活動的法律責任，對其賬戶或以其名義進行的證券買賣負全部責任。證券業從業人員接受全權委託，性質上屬於代客戶投資決策，違背了上述規定。
(8)不得為達到排除競爭的目的，不正當地運用自己在交易中的優越地位限制某一客戶的業務活動。為在競爭中保持領先地位而在交易中利用特殊或優越條件限制某客戶的業務活動，這種做法有違「三公」原則。證券業從業人員應對所有客戶一視同仁，不論是大客戶還是小客戶，也不論是競爭夥伴還是競爭對手。
② 投資公司面試一般會問什麼樣的問題
1、說說你的某個投資理念是怎樣的。
你在應聘對沖基金的分析師或投資組合經理的時候最好有自己的想法。怎麼才算有想法呢？對沖基金可不希望你提出來的想法乏味又無趣：比如推薦買蘋果公司的股票就不怎麼樣。
面試官很可能會讓你對投資某家公司或者某個行業進行量化分析，並要求解釋為什麼市場沒能理解某隻股票。回答之前你要確保你至少知道三種不同的投資理念和策略。要根據你所應聘的基金調整你的想法(比如，向債券基金推銷新興市場股票是沒什麼好結果的)。嘗試准備一個看多的案例和一個看空的案例，同時為你的想法准備最充分的理由。
2、為何想以投資為職業
這個問題更多是針對還比較年輕的應聘者，同時也是展示你能夠成為一名優秀交易員或基金經理的機會。實際上，這更是一個「文化契合度」問題，是你證明自己適合干對沖基金這一行並且打算將投資作為長期職業的一個機會。
你需要言簡意賅，展示對投資的熱情。比如你已經開設了個人賬戶進行交易，或者是年輕時有過相關工作經歷。
③ 關於東吳證券的應聘問題
我正要往各大論壇揭露東吳證券北京營業部的招聘黑幕，我寫的幾篇文章如下：
揭露東吳證券北京營業部招聘黑幕
東吳證券，一個聽上去很響亮的名字，2007年的財務指標在行業內也算排得上號（我沒有過多地考察其以前的財務情況）。但是對於東吳證券公司北京營業部我敢80%保證這其中有欺詐行為。如果你作為一個應聘人員，被這些表面現象迷住了，那麼你應該重新思考一下自己應聘的整個過程，想想自己是否被騙了。
下面講述一下我在這個公司應聘的整個過程。我是一名應屆碩士研究生，專業是統計學，一個不算太熱但是也基本上能找到工作的專業。對於我來說，要找一份月薪3000-4000的工作並不是一件難事，前一段有一個月薪4000並解決戶口的工作讓我辭了。我們要到明年才畢業，現在開始在網上投簡歷只是為了找一份更好的工作。東吳證券，當他們打電話讓我過去面試的時候，我很清楚自己沒有投過這個公司任何簡歷，不過，證券行業我個人還是很有興趣了解一下的。我抱著試試看的態度去參加了面試（他們沒有筆試），面試過程如下：主考官是一個很和藹很漂亮的女士（我個人認為這是這個營業部里唯一還有點人性的人），當天我是第三個參加面試的人，前面兩個進去面試的時候，門開著，我正好能看見面試者，但是聽不見他們說話，只看見應聘者坐在一張擺在過道的椅子上，從頭到尾沒開幾次口（只是搖頭，點頭等），幾分鍾時間他們就出來了，當然中間還有那個後來據說是這個營業部最大的「頭」從過道上穿來穿去，應聘者為此要為他讓路。我當時注意到這個情況的時候我就想，聽說很多大公司就在面試過程中考一些細節，我當時認定為這是一個考題，我正想著如果我面試的時候碰到這個情況應該如何處理？答案還沒有出來，就輪到我面試了。我心裡掛著這事，稍微有些緊張。
進了那個門，我讓自己盡量保持面部表情自然，帶著點微笑，面試官示意我坐下，我微笑著說了聲「謝謝」就在過道的椅子上坐下了。她簡單問了我以下幾個問題「有沒有證券從業資格證」 「住在哪裡？」「應聘什麼崗位？」問這幾個問題的時候，那個所謂的最大的頭做在後面一聲不吭，突然站起來要從我身邊過，我於是禮貌地站起來，並給他讓道。他就在我旁邊打起電話來了，我一時不知所措，不知道是該繼續回答問題呢還是挺下來等他打完電話。這么一來，我好不容易壓下去那點緊張又冒出來了，接下來面試官讓我做個簡短的自我介紹，我自己都不知道自己說了些什麼了，反正是一塌糊塗。介紹完了，面試官問我還有沒有其他問題，我問了兩個問題，一個關於他們的晉升渠道，一個關於是否有培訓計劃。她的回答也是很不著調，隱隱中透著點神秘。出來了，我的唯一一個年頭就是這是我面試時表現最垃圾的，絕對不可能有機會了。
注意，怪事出現了，第二天我收到入職審核通知了，讓我帶著各種證件去入職審查。我絕對有點不可思議，換句話就是說，那個所謂的「頭」在別人面試時打電話並不是一個考題。而僅僅只是一個粗魯的、不懂得尊重人的表現而已，於是我對這個單位的印象大打折扣。一個大公司是不可能犯這種低級而愚蠢的錯誤的。這從側面證明了這個公司並不尊重人。
雖然我還是去參加入職審查了。但是，我從來沒想過這次通過是憑自己的能力進去的。入職審查時，主考官拿著我的六級證書去核對四級證書復印件的號碼，問我「這個是你的嗎？」我笑了笑說，您拿的這個是六級，復印件是四級的。主考官趕緊微笑著跟我說「對不起」，我笑了笑。人不怕犯錯誤，但是犯了錯誤就要承認，這沒什麼。主考官拿出一張紙，讓我記下來，就是要求要加入他們的一個QQ群並下載一些資料認真閱讀一下，然後讓我第二天去參加公司例會。整個過程下來，就是3分鍾。我相信牛公司的HR能在很短時間內判斷一個人是否符合他們公司的要求，但是，他們用的絕對不是這種面試方式。
總而言之，我就是什麼都沒有表現出來，他們就要我參加公司例會，進入入職審查了。
下面介紹一下這個公司的待遇，一般的崗位（例如財務什麼的，我應聘的就是這個崗位）就是2000+800多的生活補助，雖然還有一堆的靠「個人積分」計算的提成什麼的，但是那隻是一個幌子，只有你給他賺了錢，他抽取一大部分，剩下一小部分給你。如果你真的在股票方面很有研究，你完全可以自己干，不用給他們賺錢。這么低的工資他們敢要研究生且不說，參加例會以後才知道還要免費為他們干兩個月活（按照他們積分的演算法至少兩個月），並在他們那裡交錢報名證券資格考試，難道這就是他們的「盈利模式」？一個做財務的人要先培訓怎麼炒股？怎麼宣傳基督教？這都是什麼跟什麼啊？
最可氣的事情來了，例會上，我的手機響了（我調成了震動，但是還是有聲音），我趕緊掛了。可是，過了一會，有個人說「在開例會的時候請把手機調成靜音，剛才好像就有一位的手機響了」。然後，那麼所謂的「頭」說，剛才是誰的手機，我老實承認了，是我的，他對旁邊那個人說，扣一個積分。旁邊有人說，「他是新來的.」，可是那個頭還是堅持說扣一個積分。我非常仔細地閱讀了公司的規章裡面沒有開例會手機要調成靜音的規條。而他卻二話不說，說扣就扣，這個積分是關繫到員工能不能轉正的問題，他制度不立，令現行，不可理喻可見一般。另外，我清楚地看見規條裡面有一條「必須著職業裝參加例會」，可是，結果是除了包括我的少數幾個人穿了正裝以外，其他人都沒有穿，牛仔一大片。有令不行，更不可理喻。
總而言之，一個這么不尊重人的單位，你不要希望他會在你入職後更加尊重你，也不要希望等你入職後不剋扣你的工資。我更加擔心的是：我始終覺得這個招聘從頭到尾就是一個騙局，看看他們的辦公室擁擠不堪，你覺得還能為新員工擺下哪怕一張椅子嗎？看看他們面試時候的粗魯不堪和淺薄至此，不管你表現如何卻輕而易舉過關斬將，你就一點都不懷疑嗎？看看他們制定了兩個月入職審查時間，卻動不動就毫無理由地扣你憑以轉正的積分，但是卻有明文規定卻無人執行，你還以為他們這只是制度嚴格嗎？你們為他們辛辛苦苦，我怕你們為此付出的辛苦到時候換回來的只是一場空。
我在群裡面發這個消息，如果我被這個群踢出，或者東吳兩天內不能給我一個合理解釋，我會在各大論壇裡面公布這篇文章，我從社會公德著想，不能讓善良的人們蒙受欺騙。
謝謝閱讀！
揭穿東吳證券北京營業部的老底
從我和東吳證券北京營業部（以下簡稱東吳）幾次接觸推測，東吳招聘的疑點歸納如下：
1. 東吳公司沒有正式的招聘信息，都是從公開的個人簡歷直接打電話給應聘者，一個正規的公司沒有用這種方式來招聘的。
2. 東吳從面試到審核始終透著點詭秘，什麼樣的人都能通過面試，不管你的表現有多差，你都會很快接到他們的篩選合格的通知書，這證明他們錄取不是求質，而是求量，至於這樣做的真正理由，我猜測應聘者是他們盈利模式中的一顆「棋子」。同樣正規公司的面試和篩選不會如此草率和匆忙。
3. 東吳始終不會告訴應聘者未來的工作崗位，他們只是問你「應聘的是什麼崗位」，當他們手裡拿著你一目瞭然的簡歷，上面清清楚楚寫著你應聘崗位的時候還問這樣的話，至少說明他們沒把應聘者當回事，連幾秒鍾掃視一下簡歷的事情都不會為應聘者去做，你能確信他們是誠心誠意地招聘？
4. 東吳始終沒有公布招聘人數，卻在每個工作日都要招聘很多人，而且一面一個准。正規公司招聘都會公布這個數據，並且在每一次測試中嚴格篩選。
5. 東吳的辦公環境極其擁擠，再招聘人進去，安排在哪裡辦公都是一個很嚴重的問題。
6. 東吳的考核始終與你應聘的崗位目標毫無相關性，並且考核期限之長與考核制度的不合理都是一般正規公司干不出來的事情，例如，他們的無薪考核期限至少達到兩個月，號稱是沒有試用期，但是這兩個月是非常不確定的，他們的積分制度建立了但是不執行，或者有些沒有明文規定的制度卻拿出來扣應聘者的分，或者有些制度明顯不合理。這些體現的一個問題就是他們根本不尊重人，根本不尊重製度，人的權力凌駕於制度之上，這樣的公司遲早會出大問題（當然我猜測這根本就是一個騙局）。關於制度不合理，我就說一點：要求員工手機24小時開機，一旦發現沒有執行就扣積分。這樣的制度正規公司是不可能制定的，根據我的法律知識，我感覺這都是不合法的，具體法條我沒有去查。而且這些規定可能讓你永遠達不到考核標准（原因自己想吧）。
7. 根據我的考察與估算，東吳現在公司資產不超過50萬（房屋肯定是租的，這個數據裡面不包含房產價值），且變現性極差，正式員工不超過15人，主營業務不明晰，沒有穩定的盈利模式。按照這樣的基本情況推斷，即使東吳達到2007年資產收益率指標（這是放大的假設，目前證券行業乃至整個經濟環境正經歷重大挫折，不可能達到去年的收益率）他們的盈利也是非常有限的，這中間還要刨去房屋租金，他們哪裡來的資金發16000/月的工資？據此，我推斷，東吳（至少北京營業部）已經出現了重大資金困難，這種時候按照正規公司應該是採取收縮型戰略的，但是東吳卻大肆招人。你覺得這合理嗎？難道發工資的時候讓每個人抱一台已經折舊完、待報廢的486回去？
好了，我就說這么一些，如果你看不下去，那我寫得再多也沒有用。希望你後悔的時候還記得曾經有個好心人提醒過你。
我知道掐滅一個人依託的希望很殘忍，但是，東吳的做法是在牛嘴邊掛一紮草，牛想吃卻永遠吃不到，這樣的做法更加殘忍！！
最後提醒一句：老實是根，踏實是本，忘了根本，不對不對！絕對不要以為學會了忽悠，就學會了一切！
試試你們真正懂得多少股票知識
你們自己都覺得自己很牛，很懂股票，那麼我作為一個外行問資深專家幾個關於股票的問題，這些是最基本的問題，你回答不出來的話勸你「珍愛生命，遠離東吳」。
1. 決定股價的基本因素有哪些？請說根本原因，不要在網上搜索，因為我能搜索到的跟你一樣多，只要你能自圓其說，我就認為你行，否則只能讓我bs你。
2. 你是如何判定在一個特定時期，是哪些因素起主要作用，哪些因素起次要作用的，以及你是如何確定這些因素對股票價格的綜合影響的。
3. 你是如何判定一則消息的真假的，以及推斷其真實性的概率？
4. 你是如何確定判斷出股市走向的？不要說因為今天漲了，明天就會漲，這就像你看見我幾天早上喝牛奶了，而判斷我明天不會喝豆漿一樣愚蠢可笑！
5. 你是否分析過你認為好的股票的公司背景資料（包括公司的財務報表、經營戰略、財務戰略、資金鏈情況等等）。如果分析過，你是如何分析的？不要純粹地說收集網上、報刊雜志等資料，這樣你至少要對第三個問題解決相當完美你才能依靠這種方法。巴菲特每次投資都要對被投資公司做調查研究以後才決定是否執行。
6. 你是否分析過你預期投資的公司股票的控股情況，如果分析過那你如何在這種錯綜復雜的控股關系中理清彼此控股對雙方股價的影響的？
7. 依據政策炒短線的話（巴菲特很少炒短線）,你如何確定一個政策對各個行業的影響，具有怎樣的影響，以及如何確定各行業錯綜復雜的相互影響關系的？
海洋老師，您的口才和對股票的板塊分類熟悉，以及一些基本的股票知識的了解我還是比較認同的，但是，這些對於投資決策來說絕對不是實質性的知識，或者說光憑這些知識投資其風險之大不可估量，如果您真的對股票有很深入地理解，請您盡量詳細地回答以上問題，這些問題對於投資者決策分析才是實質性的，這些才是他們需要學習的。如果您回答不好，請不要誤人子弟，如果您不願意回答，那證明您根本就不願意傳授他們真正的知識，那麼也請不要再耽誤他們。從昨天您的評股來看，您的推論也就是類似「我今早喝牛奶，而明早不會喝豆漿」之類的結論。另外，沉默寡言的陳思經理，您也應該回答一下上述問題，以及對我提出的7個疑點做出合理的解釋，最好是在這個群上解釋，否則的話你是對大家不負責任，不值得大家信任你。
我向你們發出挑戰，我也真心希望他們能在你們那裡學到真實本領，但是如果你們沒有真實本領，或者不願意傳授真實本領，請將「坦誠」作為您做人的准則之一。
希望對你有幫助！
④ 鄭州厚德咨詢美股交易員應聘面試都有什麼問題和試題
告訴你，沒什麼具體的題和要求，他們很多代理商是要你交保證金或者收取較高手續費的，你去做，賺了賠了他們都賺你的錢，所以那些問題試卷都是幌子。除非他們提供免費的培訓和不需要繳納保證金，你可以去試試。
Hold Brothers（其實厚德就是譯音）是到處發放代理的一種經營模式，把代理權放給不同的人，再有這些代理商賣賬戶，賺下一級交易員的手續費（我去過所有Hold都是這樣的）。
交易員行業已經很久很成熟了，找一個好公司很重要。