Ⅰ 證券公司工作人員讓我幫買入股票下單違法么
要依據具體的情形而定。如果有證券從業資格，是可以的，沒有相應資質就是違反了證券法。有很多股票公司推銷股票軟體或者像客戶推銷股票，都是不合規不合法的。證監會嚴令禁止推薦股票，專職經紀人適當推薦可以的，有證券從業資格，推薦一般來講不會犯法，不幫別人操作就可以了。但如果電話銷售股票有詐騙行為的，可能構成集資詐騙罪或者欺詐發行股票、債券罪。
法律上有明文規定，證券從業人員不得炒股。他們如果去炒股也是屬於一種違法行為，他們大多去工作的話，是需要銷戶的。
股票（stock）是股份公司所有權的一部分，也是發行的所有權憑證，是股份公司為籌集資金而發行給各個股東作為持股憑證並藉以取得股息和紅利的一種有價證券。股票是資本市場的長期信用工具，可以轉讓，買賣，股東憑借它可以分享公司的利叢敏潤，但也要承擔公司運作錯誤所帶來的風險。每股股票都代表股東對企業擁有一個基本單位的所有權。每家上市公司都會發行股票。
法律依據：根據《中華人民共和國刑法》第一百六十條【欺詐發行股票、債券罪】在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，並對其直接嘩鄭備負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
第一百九十二條【集資詐騙罪】以非法佔有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處二萬元以上二十萬元以下罰金，亂毀數額巨大或者有其他嚴重情節的，處五年以上十年以下有期徒刑，並處五萬元以上五十萬元以下罰金數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，並處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產。
Ⅱ 證券從業人員能否自己買賣股票
一、證券從業人員不可以買賣股票的。
根據《證券法》第四十三條規定：「 證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。
二、國家規定不能買賣股票的人群：
1、證券從業人員
2、國家機關處級以上幹部
3、現役軍人
以上人員不得參與股票交易,但可以開立基金賬戶,買賣基金和債券。
拓展資料
證券業從業人員執業行為准則---網路
Ⅲ 券商高管炒股7年盈利近5500萬被查！背後到底有何「貓膩」
券商高管炒股7年盈利接近5500萬元被查，背後的貓膩首先是收受客戶的錢財幫助客戶買賣股票，其次是利用別人的名義買賣股票，再者是用自身的化名來購買對應的股票，另外是違反了相應的證券交易所的規定。需要從以下四方面來闡述分析券商高管炒股7年盈利接近5500萬元被查，背後到底有那些具體的貓膩。
一、收受客戶的錢財幫助客戶買賣股票
首先是收受客戶的錢財幫助客戶買賣股票，對於廈門證券交易中心的營業部客戶經理而言他違規幫助了一些禁止在股票市場上進行交易的人群購買了股票，並且在合適的時期對這些股票進行了大量的售賣，這是非常錯誤的行為。
證券交易所應該做到的注意事項：
應該加強對於證券從業人員的監管制度，才可以使得他們從根本上杜絕對應的情況的發生。
Ⅳ 證券從業人員代客理財違法嗎
一、證券從業人員代客理財違法嗎
根據《中華人民共和國證券法》
2、證券行業是特許經營的行業，證券公司開展的任何業務都必須經監管機構批准並依據法定的程序進行。
3、為客戶提供理財服務，代其進行投資決策和完成交易，這是證券公司證券資產管理業務內容，必須在公司與客戶簽署相關協議後由證券公司資產管理部門開展
四、與合法代客理財的區別
合法代客理財屬於證券公司的資產管理業務，根據我國法律規定，證券公司經過監管部門審批可以為客戶辦理定向資產管理業務、集合資產管理業務和專項資產管理業務。其與違規代客理財的區別主要在於：
1、合法代客理財需要履行嚴格的法律手續(包括報批或報備，並簽署相關法律文件)，以證券公司名義進行;違規代客理財往往只是證券公司從業人員口頭承諾，或者簡單簽訂投資理財協議，且簽署主體只是從業人員個人。
2、合法代客理財由證券公司資產管理部門或證券公司資產管理子公司執行理財操作;違規代客理財往往由經紀業務類人員執行理財操作。
3、合法代客理財是在客戶的資產管理專用證券賬戶中進行;違規代客理財則是在客戶的普通證券賬戶中進行。
4、證券公司對合法代客理財過程中出現的問題，依據雙方約定和法律規定承擔法律責任;而違規代客理財，證券公司如不存在過錯，則無須承擔法律責任，客戶只能追究從業人員的法律責任。
五、投資者面臨的法律風險
目前證券公司嚴格禁止其從業人員從事違規代客理財活動，採取了一系列的嚴密防範措施，並在對投資者進行電話回訪過程中進行了充分的風險揭示。在這樣的情況下，如果投資者仍然私下委託從業人員為其理財，則一般認定為從業人員的個人行為，投資者一旦因違規代客理財產生虧損，證券公司無須承擔法律責任，投資者只能向從業人員主張法律責任。
六、國泰君安防止違規代客理財的方法
1、在與客戶的開戶協議中著重提醒客戶注意賬戶及密碼的保密，強調客戶對自己的不當行為自負風險。
2、持續強化經紀業務人員管理。針對營銷、客戶服務人員的執業特點，經常性開展培訓和督導，提高員工合規執業意識;優化相關管理制度，健全內控機制，提高系統監控技術，定期對經紀業務人員用計算機、手機、辦公電話等終端設備委託下單情況進行排摸檢查，採取有效措施切實防範員工擅自代客理財的違規行為，要求經紀業務人員簽署不得代客理財的承諾函。
3、利用95521服務平台定期對客戶進行合規回訪。回訪內容包括但不限於：(1)確認是否將賬戶密碼告知他人;(2)確認賬戶是否本人操作，是否委託他人代理操作等。
4、舉辦各種形式的投資者宣傳和教育活動，培養投資者的合規交易意識和自我保護能力。
5、對確實有理財需求的客戶，國泰君安專門成立了資產管理子公司，根據客戶的投資需求、風險偏好等情況提供各種有針對性的資產管理產品，在業內廣受好評。
Ⅳ 證券經紀人和證券公司客戶經理有什麼區別
兩者的概念是不同的。
證券經紀人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當交易雙方中介並收取傭金的證券商。它可分為三類，即傭金經紀人、兩美元經紀人與債券經紀人。從業者要通過證券從業資格考試獲得從業資格後才能從事證券經紀業務。
證券經紀人的職責是在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業務。這就是說，在證券交易中，廣大的證券投資人相互之間不是直接買賣證券的，而是通過證券經紀人來買賣證券的。證券經紀人作為買賣雙方的中介人，是這樣代理客戶買賣證券的：它詢問證券買賣雙方的買價和賣價，按照客戶的委託，如實地向證券交易所報入客戶指令，通過證券交易所，在買價和賣價一致時，促成雙方證券買賣的成交，並向雙方收取交易手續費。
按標准分，證券經紀人分為：個人經紀人、法人經紀人。
按性質和職能分，證券經紀人分為：擁金經紀人（又稱證券商行）、二元經紀人、特種經紀人（又稱專業經紀人）、零股經紀人、交易廳經紀人。
中國的證券公司客戶經理是指接受證券公司的聘用，從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司營銷人員（業內自稱金融業農民工）。
其主要職能是開發和招攬客戶、向客戶進行理財產品銷售等，可以根據證券公司的授權從事下列部分或者全部活動：
（一）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；
（二）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程；
（三）向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定；
（四）向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；
（五）向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；
（六）法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。
證券公司客戶經理工作內容：
負責拓展銷售渠道，開發新客戶，銷售公司發行或代銷的金融理財產品；
負責把證券公司的金融產品和服務方面的信息傳遞給現有的及潛在的客戶；
負責為客戶提供金融理財的合理化建議，為客戶實現資產保值增值；
負責組織並策劃高級營銷活動，開發高端市場。
Ⅵ 證券從業人員買賣股票有哪些需要遵守的規定
現在很多人都想在股票市場中進行投資，但是對於有一部分人來說，在股票市場中買賣股票是有一些需要具體遵循的規定的，這些人就是證券從業人員。證券從業人員在股票市場買賣股票有哪些需要遵守的規定呢？
三、結語
證券從業人員有著明確的必須要遵循的行為准則，證券公司的從業人員不能夠代理別人買賣股票，而且也不能做違反中國證監規定的會其他的一些相應行為。所以大家在現實生活中，對於這個問題應該有一個比較明確的認識。
Ⅶ 按照法律，證券從業人員炒股應受什麼處罰
法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，是嚴禁持有或者買賣股票的。如果有違反類似規定的，應該予以處罰，證券從業人員炒股應受處罰如下：
根據《中華人民共和國證券法》第一百九十九條規定
法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，並處以買賣股票等值以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
(7)證券公司的工作人員為客戶買賣股票擴展閱讀：
《中華人民共和國證券法》第二百條，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員；
故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，並處以三萬元以上十萬元以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
第二百零三條，違反本法規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；
沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。
第二百零四條，違反法律規定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，並處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
第二百零五條，證券公司違反本法規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，並處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
Ⅷ 證券公司裡面負責買賣股票的人 職業名稱叫什麼啊~
首先你說的買賣股票的，是最早的紅馬甲，不過早就被淘汰了，現在市場上都是用網路炒股進行買賣，還有股票經紀人是證券行業的營銷人員主要負責開發客戶和一定量的客戶維護工作。也就是業務員。
證券公司分正式編制和普通編制 向櫃台、機房、辦公室、大戶室管理員、多數都是正式編制。
客戶經理 ，區域經理，經紀人，都屬於普通編制不享受單位福利，例如年終獎，節日福利，但是繳納5險1金。還有就是經紀人屬於自由人可以不參加公司的考勤，任務，但是沒有基本工資。
Ⅸ 證券從業人員代客理財會受什麼處罰終身市場禁入
《中華人民共和國證券法》：
第一百九十九條
法律、行政法規
規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，並處以買賣股票等值以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
Ⅹ 證券公司員工可以經委託操作他人賬戶的股票進行交易嗎
證券公司員工不能接受客戶的全權委託，也就是說不能代替客戶進行賬戶交易，這一點是很明確；但有投資咨詢業務資格的證券公司員工可以向客戶提供投資建議方面的咨詢，而且可以用約定的方式向客戶收費。