證券交易所是市場的組織者和監管者，對市場運行進行一線監管是交易所的核心職責。交易規則、上市規則和會員管理規則三大規則，共同構成了交易所一線監管的基石。
交易規則
《深圳證券交易所交易規則（2013年11月修訂）》
目 錄
第一章 總則
第二章 交易市場
第一節 交易場所
第二節 交易參與人
第三節 交易品種與方式
第四節 交易時間
第三章 證券買賣
第一節 一般規定
第二節 委託
第三節 申報
第四節 競價
第五節 成交
第六節 大宗交易
第七節 融資融券交易
第八節 債券回購交易
第四章 其他交易事項
第一節 轉託管
第二節 開盤價與收盤價
第三節 掛牌、摘牌、停牌與復牌
第四節 除權與除息
第五節 退市整理期間交易事項
第五章 交易信息
第一節 一般規定
第二節 即時行情
第三節 證券指數
第四節 證券交易公開信息
第六章 證券交易監督
第七章 交易異常情況處理
第八章 交易糾紛
第九章 交易費用
第十章 附則
上市規則
《深圳證券交易所股票上市規則（2012年修訂）》
目 錄
第一章 總 則
第二章 信息披露的基本原則及一般規定
第三章 董事、監事和高級管理人員
第一節 董事、監事和高級管理人員聲明與承諾
第二節 董事會秘書
第四章 保薦人
第五章 股票和可轉換公司債券上市
第一節 首次公開發行的股票上市
第二節 上市公司新股和可轉換公司債券的發行與上市
第三節 有限售條件的股份上市流通
第六章 定期報告
第七章 臨時報告的一般規定
第八章 董事會、監事會和股東大會決議
第一節 董事會和監事會決議
第二節 股東大會決議
第九章 應披露的交易
第十章 關聯交易
第一節 關聯交易及關聯人
第二節 關聯交易的程序與披露
第十一章 其他重大事件
第一節 重大訴訟和仲裁
第二節 變更募集資金投資項目
第三節 業績預告、業績快報和盈利預測
第四節 利潤分配和資本公積金轉增股本
第五節 股票交易異常波動和澄清
第六節 回購股份
第七節 可轉換公司債券涉及的重大事項
第八節 收購及相關股份權益變動
第九節 股權激勵
第十節 破產
第十一節 其他
第十二章 停牌和復牌
第十三章 風險警示
第一節 一般規定
第二節 退市風險警示
第三節 其他風險警示
第十四章 暫停、恢復、終止和重新上市
第一節 暫停上市
第二節 恢復上市
第三節 終止上市
第四節 重新上市
第十五章 申請復核
第十六章 境內外上市事務
第十七章 監管措施和違規處分
第十八章 釋 義
第十九章 附 則
創業板上市規則
《深圳證券交易所創業板股票上市規則（2012年修訂）》
目錄
第一章 總則
第二章 信息披露的基本原則及一般規定
第三章 董事、監事、高級管理人員、控股股東和實際控制人
第一節 聲明與承諾
第二節 董事會秘書
第四章 保薦機構
第五章 股票和可轉換公司債券上市
第一節 首次公開發行的股票上市
第二節 上市公司新股和可轉換公司債券的發行與上市
第三節 有限售條件的股份上市流通
第六章 定期報告
第七章 臨時報告的一般規定
第八章 董事會、監事會和股東大會決議
第一節 董事會和監事會決議
第二節 股東大會決議
第九章 應披露的交易
第十章 關聯交易
第一節 關聯交易及關聯人
第二節 關聯交易的程序與披露
第十一章 其他重大事件
第一節 重大訴訟和仲裁
第二節 募集資金管理
第三節 業績預告、業績快報和盈利預測
第四節 利潤分配和資本公積金轉增股本
第五節 股票交易異常波動和澄清
第六節 回購股份
第七節 可轉換公司債券涉及的重大事項
第八節 收購及相關股份權益變動
第九節 股權激勵
第十節 破產
第十一節 其他
第十二章 停牌和復牌
第十三章 暫停、恢復、終止上市
第一節 暫停上市
第二節 恢復上市
第三節 終止上市
第十四章 申請復核
第十五章 境內外上市事務
第十六章 監管措施和違規處分
第十七章 釋義
第十八章 附則
會員管理規則
《深圳證券交易所會員管理規則》
第一章 總則
第二章 會員資格管理
第三章 席位、交易單元與交易許可權管理
第四章 證券交易及相關業務管理
第一節 證券交易業務管理
第二節 交易及相關系統管理
第三節 證券交易信息管理
第四節 其他證券業務管理
第五章 日常管理
第一節 會員代表
第二節 報告與公告
第三節 會員收費
第四節 糾紛解決
第六章 監督檢查
第七章 紀律處分
第八章 附 則
第八章附則
2. 創業板IPO上市條件
創業板IPO應當符合下列條件：
（一）股票已公開發行；
（二）公司股本總額不少於 3000 萬元；
（三）公開發行的股份達到公司股份總數的 25%以上；公司股本總額超過四億
元的，公開發行股份的比例為 10%以上；
（四）公司股東人數不少於 200 人；
（五）公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載；
（六）本所要求的其他條件。創業板首批28家企業當時上市的盛況應該都記得。在新三板擴容之前，創業板算是市場上交投最活躍最刺激的。現在即便有了新三板，撇開之前IPO停擺一年、以及IPO開閘後排隊企業家數及政策風向方面的變動，實際上，如果有能力上滬深交易所，還是別去湊熱鬧折騰新三板了，除非等不及要融資了，譬如讓人大跌眼鏡的湘財證券。
當然，除了以上硬杠杠外，有些政策風向、管理層態度等也會隨時間發生變化。對於企業來說，重要的是找到一個可信的專業機構和人，根據當下的形勢專業的判斷，但最終企業實際如何需要企業自行判斷，企業的狀況只有企業自己最清楚。
3. 深圳證券交易所的股票有哪幾個
深圳證券交易所的股票有A股、B股，創業板和中小板股票。
深市A股的代碼是以「0」、「2」和「3」開頭，其中：「000」開頭的是主板股票、B股「200」開頭、「300」開頭的是創業板股票、以「002」開頭的是中小板股票。
4. 深圳證券交易所創業板股票上市規則是什麼
第一章 總 則
1．1 為規范公司股票、可轉換為股票的公司債券（以下簡稱「可轉換公司債券」）及其他衍生品種（以下統稱「股票及其衍生品種」）上市行為，以及發行人、上市公司及相關信息披露義務人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱「《公司法》」）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱「《證券法》」）等法律、行政法規、部門規章、規范性文件及《深圳證券交易所章程》，制定本規則。
1．2 在深圳證券交易所（以下簡稱「本所」）創業板上市的股票及其衍生品種，適用本規則；中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）和本所對權證等衍生品種、境外公司的股票及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜另有規定的，從其規定。
1．3 發行人申請股票及其衍生品種在本所創業板上市，應經本所審核同意，並在上市前與本所簽訂上市協議，明確雙方的權利、義務和有關事項。
1．4 創業板上市公司（以下簡稱「上市公司」）及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構及其相關人員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則和本所發布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規定（以下簡稱「本所其他相關規定」），誠實守信，勤勉盡責。
1．5 本所依據法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則、本所其他相關規定和中國證監會的授權，對上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構及其相關人員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員等進行監管。
企業上市的基本流程
一般來說，企業欲在國內證券市場上市，必須經歷綜合評估、規范重組、正式啟動三個階段，主要工作內容是：
第一階段 企業上市前的綜合評估
企業上市是一項復雜的金融工程和系統化的工作，與傳統的項目投資相比，也需要經過前期論證、組織實施和期後評價的過程；而且還要面臨著是否在資本市場上市、在哪個市場上市、上市的路徑選擇。在不同的市場上市，企業應做的工作、渠道和風險都不同。只有經過企業的綜合評估，才能確保擬上市企業在成本和風險可控的情況下進行正確的操作。對於企業而言，要組織發動大量人員，調動各方面的力量和資源進行工作，也是要付出代價的。因此為了保證上市的成功，企業首先會全面分析上述問題，全面研究、審慎拿出意見，在得到清晰的答案後才會全面啟動上市團隊的工作。
第二階段 企業內部規范重組
企業首發上市涉及的關鍵問題多達數百個，尤其在中國目前這個特定的環境下民營企業普遍存在諸多財務、稅收、法律、公司治理、歷史沿革等歷史遺留問題，並且很多問題在後期處理的難度是相當大的，因此，企業在完成前期評估的基礎上、並在上市財務顧問的協助下有計劃、有步驟地預先處理好一些問題是相當重要的，通過此項工作，也可以增強保薦人、策略股東、其它中介機構及監管層對公司的信心。
第三階段 正式啟動上市工作
企業一旦確定上市目標，就開始進入上市外部工作的實務操作階段，該階段主要包括：選聘相關中介機構、進行股份制改造、審計及法律調查、券商輔導、發行申報、發行及上市等。由於上市工作涉及到外部的中介服務機構有五六個同時工作，人員涉及到幾十個人。因此組織協調難得相當大，需要多方協調好。
5. 創業板：創業板上市門檻是多少
根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》，發行人申請股票在深圳證券交易所上市，應當符合下列條件：
（一）股票已公開發行；
（二）公司股本總額不少於3000萬元；
（三）公開發行的股份達到公司股份總數的 25%以上；公司股本總額超過四億元的，公開發行股份的比例為 10%以上；
（四）公司股東人數不少於 200 人；
（五）公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載；
（六）深圳證券交易所要求的其他條件。
上市公司申請可轉換公司債券在深圳交易所所上市，應當符合下列條件：
（一）可轉換公司債券的期限為一年以上；
（二）可轉換公司債券實際發行額不少於 5000 萬元；
（三）申請可轉換公司債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。
參考資料：《深圳證券交易所創業板股票上市規則》
6. 深圳證券交易所創業板交易規則的介紹
深圳證券交易所為規范創業板市場交易行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權益，根據《中華人民共和國證券法》、《證券交易所管理辦法》、《國務院關於設立創業板市場的決定》等有關法律法規的規定製定的交易規則。凡在深圳證券交易所創業板上市的證券的交易，均適用此規則。但創業板上市債券和債券回購的交易，不在該規則管理范圍內。
7. 深圳證券交易所創業板上市公司原始股鎖定期是如何規定的
您好，針對您的問題，我們給予如下解答：
詳見《深圳證券交易所創業板股票上市規則》
1、普通股東上市起一年內不得轉讓：
——5.1.5 發行人公開發行股票前已發行的股份，自發行人股票上市之日起一年內不得轉讓。（也是《證券法》規定的）
2、大股東三年內不得轉讓：
——5.1.6 發行人向本所提出其首次公開發行的股票上市申請時，控股股東和實際控制人應當承諾：自發行人股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委託他人管理其直接或者間接持有的發行人公開發行股票前已發行的股份，也不由發行人回購其直接或者間接持有的發行人公開發行股票前已發行的股份。
3、上報證監會前半年內增資的新股東特殊規定：
——5.1.7如發行人在向中國證監會提交其首次公開發行股票申請前六個月內（以中國證監會正式受理日為基準日）進行過增資擴股的，新增股份的持有人除需遵守5.1.5條的規定外，還需在發行人向本所提出其公開發行股票上市申請時承諾：自發行人股票上市之日起二十四個月內，轉讓的上述新增股份不超過其所持有該新增股份總額的50％。
4、董監高特殊規定：
——3.1.11 上市公司董事、監事和高級管理人員買賣本公司股份應當遵守《公司法》、《證券法》、中國證監會和本所相關規定及公司章程。公司董事、監事和高級管理人員自公司股票上市之日起一年內和離職後半年內，不得轉讓其所持本公司股份。一年鎖定期滿後，擬在任職期間買賣本公司股份的，應當按有關規定提前報本所備案。
（董監高的規定還要看公司法的規定，任職期間每年轉讓不得超過25%；另外深交所近日頒布《關於進一步規范創業板上市公司董事、監事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知》防止高管離職套現，新增鎖定的規定）
如仍有疑問，歡迎向國泰君安證券上海分公司企業知道平台提問。
8. 創業板屬於上交所還是深交所
創業板屬於深交所。創業板又稱二板市場即第二股票交易市場，是與主板市場（Main-Board Market）不同的一類證券市場，專為暫時無法在主板上市的創業型企業、中小企業和高科技產業企業等需要進行融資和發展的企業提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。
創業板是對主板市場的重要補充，在資本市場佔有重要的位置。中國創業板上市公司股票代碼以「300」開頭。
創業板與主板市場相比，上市要求往往更加寬松，主要體現在成立時間，資本規模，中長期業績等的要求上 。創業板市場最大的特點就是低門檻進入，嚴要求運作，有助於有潛力的中小企業獲得融資機會。
(8)深圳證券交易所創業板股票上市規則2020擴展閱讀
上海證券交易所經過多年的持續發展，上海證券市場已成為中國內地首屈一指的市場，上市公司數、上市股票數、市價總值、流通市值、證券成交總額、股票成交金額和國債成交金額等各項指標均居首位。
深圳證券交易所，1990年12月1日成立，經營范圍包括買賣有價證券的現貨和期貨以及各種證券交易，包括產權股權轉讓、期貨、期權合約、大額存款證等交易的有關業務等。
大盤股一般在上海證券交易所上市，中小盤股一般在深圳證券交易所上市。有關證券市場的配置問題，證監會表達了滬深兩市各有側重，共同發展的目標。大中型公司比較傾向於選擇上海證券交易所。因為上海證券交易所以大盤股為主，而深圳證券交易所則以小盤股為主，尤其重視中小企業板塊。
9. 創業板 20% 什麼時候實行
深交所於2020年6月12日正式發布《深圳證券交易所創業板交易特別規定》，將自按照《創業板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》發行上市的首隻股票上市首日起施行。
深交所對創業板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅限制比例為20%。超過漲跌幅限制的申報為無效申報。
創業板首次公開發行上市的股票，上市後的前五個交易日不設價格漲跌幅限制。深交所可以通過適當方式作出相應標識。
數據來源：深交所
【風險揭示】市場有風險，投資需謹慎。
10. 深圳證券交易所創業板股票上市規則
10%,T+1