㈠ 秦奮5千萬炒股涉內幕交易被罰60萬，該事件中哪些信息值得關注
針對自己的賬戶交易情況，在證監會調查期間，Roi表示自己對金融市場沒有興趣，不知道基礎銷售市場的定義。他只是看了一下報價軟體，看到了“鑫茂科技”這只股票。他不去做科研，而是像買彩票一樣去買，憑直覺管理自己的決策。Roi說他的股票賬戶是助理的筆記本提交的，電腦是在天津打籃球的時候丟的。證監會強調，秦四新在內幕信息發布前與知情人徐見面，將超大額資產轉入Roi的三方存管銀行賬戶，Roi當日將超大額資產轉入“Roi”股票賬戶，買入多隻“鑫茂科技”。
相對於Roi，秦四新在新聞媒體上曝光較少。經田燕搜索秦四新，有三個結論，其中秦四新擁有的三家公司，注冊公司在上海，全部注銷；對外開放層面，在上海新潤地產任副總經理(續)。目前，澎湃新聞記者未能證實，與本案後一涉案人秦四新是否為同一人。Roi，一個生活在各種傳聞中的神秘‘頂級富二代’。雖然比起娛樂圈的紀委王思聰，他的作風相對低調，但一切都沾染了不為人知的色彩，這讓他更加深不可測，讓人好奇。據說他家財萬貫，有人稱他為‘上海第一富二代’，‘上海皇帝’的綽號更是在網路江湖中廣為流傳。對於這個頂級富二代，網友們從來不吝嗇自己的想像力。
㈡ 去年證監會對內幕交易罰沒額首次破億都有什麼
北京大學近日發布的一份研究報告披露，2016年證監會對內幕交易案件處罰的罰沒總額首次破億，達3.8億元。這一數字是2015年罰沒金額的26倍，是2011年的111倍。
罰沒總額高企，一方面原因是查處案件的數量增加，另一方面是罰款幅度大增。此前處罰多為沒一罰一(沒收違法所得，罰款為違法所得的一倍)，沒一罰三的案件每年只有兩三件，但到了2016年達到21件。
如影隨形。2016年，不服行政處罰提起行政復議的案件激增，首次過百。
業內人士認為，證監會應加強對自由裁量權的規制，進一步細化並公開裁量標准。
罰款金額每3年上一個台階
證監會9月1日稱，通過對專項行動第三批18起內幕交易案的查處看，當前內幕交易形勢依然嚴峻，主要表現在違法交易金額巨大，涉案金額往往超過千萬元，有的甚至數億元，不少案件達到刑事追訴標准。
張遠忠說，證監會作為證券市場監管機構，法律賦予其一定的自由裁量權，但不能「太自由」「太任性」。這就要求取證要細致，責任認定要嚴謹，處罰力度要過罰相當。
證監會如果是依據2007年的規則，那這個規則也到了該修訂的時候了。不僅規則要修訂，而且更要在證券法修訂時考慮現在的現實情形。張遠忠說：「規則不細，相對人預期不明，就會產生爭議，行政復議、行政訴訟案件自然會增多。」
哪些情形可免除、減輕處罰，哪些應該加重處罰、頂格處罰？證券法的規定是粗線條的，不可能把所有情節都列出來。當事人一方希望規則越細越好，規則越細預期越明；證監會則相反，處罰要考慮的因素很多，不可能太細。這一直是公眾關注的話題。
學界也注意到了這個問題。據記者了解，清華大學一位知名法學教授的相關課題報告已遞交相關部門作為決策參考。
今年行政復議案件已達百件
對證監會行政處罰不服，行政相對人可以提請行政復議，對復議不服可提起行政訴訟。當然，也可以不經復議直接到法院提起行政訴訟。
張翕說，縱觀證監會這十年所作的行政處罰決定書，2016年決定書相較之前明顯進步，在引用法律條文時更具體，內容也更為詳盡。即便如此，不服的相對人還在逐年增多。
據《法制日報》記者統計，2012年相對人提起行政復議案的共有22件，2013年11件，2014年72件，2015年54件，2016年則多達154件，2017年至今僅8個多月，提起復議案件就達100件。
提起行政復議的情形很多，但其中相當數量的復議是對行政處罰的裁量不服。
黨的十八屆三中、四中全會決定均明確要求規范執法自由裁量權，建立健全行政裁量權基準。中共中央、國務院印發的《法治政府建設實施綱要
(2015-2020年)》要求建立健全行政裁量權基準制度，細化、量化行政裁量標准，規范裁量范圍、種類、幅度。相信證監會出台行政處罰裁量基準為期不
遠了。
罰得多證明犯事的多，犯事多證明這方面的監管還不夠嚴格。
㈢ 證監會是如何通報吳某某等人涉嫌內幕交易的
證監會9月18日通報吳某某等人涉嫌內幕交易「王府井」股票案。證監會表示，2020年6月9日晚，王府井集團股份有限公司（以下簡稱王府井）公告獲得免稅品經營資質。交易監控發現部分賬戶在公告前大量買入股票，交易行為明顯異常。證監會迅速啟動立案調查程序，目前案件已調查完畢。
調查發現，吳某某等人在重大事件公告前獲取內幕信息並大量買入「王府井」股票，獲利數額巨大，涉嫌構成內幕交易。證監會將依法追究相關當事人的違法責任，涉嫌犯罪的，及時移送公安機關追究刑事責任。
(3)2016年股票內幕交易案擴展閱讀
內幕交易要堅決禁止
內幕交易是資本市場的「頑疾」，嚴重破壞公平交易原則，侵害投資者合法權益。2019年修訂的證券法顯著提高了包括內幕交易在內的證券違法違規成本。
證監會表示將全面落實國務院金融委關於對資本市場違法行為「零容忍」的工作要求，著力構建行政處罰、刑事追責、民事賠償等全面化、立體式的追責體系，持續加大對內幕交易、財務造假等違法行為打擊力度，切實維護資本市場秩序，保護投資者合法權益。
㈣ 我國證券市場是有哪些重大的內幕交易案件和操縱市場案件
（一）中國證監會處罰案例：
1.深圳寶安集團公司上海公司等延中實業股票短線交易案（1993年4月）
2.農行襄樊信託上證買賣延中實業股票內幕交易案（1994年1月28日）；
3.王川買賣延中實業股票內幕交易案（1998年10月19日）；
4.戴禮輝買賣川長征股票內幕交易案（1999年5月20日）；
5.俞夢文買賣攀板公司股票內幕交易案（1999年6月4日）；
6.輕騎集團等買賣濟南輕騎、瓊海葯股票內幕交易案（1999年9月9日）；
7.南方證券、北大車行等買賣北大車行股票內幕交易案（1999年10月11日）；
8.高法山買賣津國商股票內幕交易案（2000年2月17日）；
9.向小雲買賣廈門建發股票內幕交易案(2004年6月7日)；
10.天山股份原副總經理陳建良內幕交易案(2007年5月14日)；
11.上投摩根基金公司原成長先鋒基金經理唐建內幕交易案（擬處罰）(2007年5月17日)；
12.廣發證券借殼吉林敖東、延邊公路上市內幕交易案（擬處罰）(2007年5月30日)。
最近的就是黃光裕 2007年4月至9月，黃光裕作為北京中關村科技發展(控股)股份有限公司的實際控制人，在決定該公司與其他公司資產重組、置換事項期間，連同妻子杜鵑、原中關村董事長許鍾民等人使用85個股票賬戶購入該公司股票，成交額累計14億1500多萬元。到了上述資產重組、置換信息公告日，黃光裕購入的上述股票賬戶的賬面收益額為3億900多萬元。
㈤ 贛鋒鋰業涉嫌內幕交易被立案，案件中有哪些值得關注的細節
引言：這些案件中可以看到有一些涉嫌內幕交易，從中可以發現去對於一些人在收購過程中也是有一定的影響的，因此對於一些企業之間的交易也是可能發生。因此同樣對於這件事情在披露過程中，贛鋒集團對於這件事情也是表示毫不知情，而且完全是撇清關系，對於這件事情是非常有自信的，對於這件事情的真實情況還需要具體的調查清楚。
從這件事情我們可以看出，案件中股價涉及到一些部分，也是需要眾多股民朋友們去對此進行一定的了解的。因此需要在股市中做出防止因為一些步伐的集團做出一些不法的超障，因此導致了一些部門股民破產而歸，因此股民們在股市投中也需要做出合理的安排和分配。
㈥ 秦奮5千萬炒股涉內幕交易被罰60萬，此次處罰起到了怎樣的警示作用
近日，中國證監會發布的一份行政部門處罰決定書，解開了有「滬上皇」之稱的秦奮與父親秦嗣新共同努力的鑫茂科技相關重組內線交易案。
依據被告方違紀行為的客觀事實、特性、劇情與社會發展危害性水平，根據2005年《證券法》第二百零二條的要求，中國證監會決策對秦嗣新、秦奮合計處以60萬余元的處罰。
實際上，在鑫茂科技以上重新組合內線交易案中，被依法查處的不僅有秦嗣新父子倆。同日發布的另一份處罰決定書表明，唐雲做為曾任廣州證劵職工，參加開設並購基金回收微創互聯網股份全過程，系內幕信息知情者，卻操縱24個帳戶以股票配資方法提早買入9.45億鑫茂科技個股。盡管最後無法盈利，反而虧本超五千萬元，但仍因違反規定情節惡劣，被懲處10年銷售市場禁止進入和60萬余元處罰，再度給廣大證券從業人員保持警惕。
而該次重新組合在籌備近一年後，最後亦無法成形，進而公布停止。
㈦ 股市內幕交易罪中如何認定主犯與從犯
2007年7、8月，某上市公司擬收購某控股公司全部股權進行重組。在該信息公告前，黃某指使他人以曹某等79人的身份證開立個人股票賬戶，並安排杜某協助管理以上股票賬戶。
2007年8月13日至9月28日間，黃某指使杜某等人使用上述賬戶累計購入某上市公司股票，賬面收益3.06億余元。期間，被告人許某明知黃某利用上述內幕信息進行某上市公司股票交易，仍接受黃某的指令，在廣東借用他人身份證開立個人股票賬戶或直接借用他人股票賬戶，於同年8月13日至9月28日間，累計購入該股，賬面收益9021萬余元。
本案涉及內幕交易罪中共同犯罪中主犯與從犯的認定問題。刑法第一百八十條的規定的內幕交易罪，是指證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重或者特別嚴重的犯罪行為。
黃某等人作為證券交易內幕信息的知情人員，在涉及對證券交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入該證券，內幕交易成交額及賬面收益均特別巨大，情節特別嚴重，黃某與杜某、許某屬於內幕交易罪的共同犯罪。
共同犯罪，是指二人以上共同故意犯罪。黃某與杜某、許某共同合謀，實行內幕交易的犯罪行為，構成內幕交易罪的共同犯罪。根據他們在共同犯罪中的地位和分工，黃某起主要作用，系主犯;杜某和許某起次要或者輔助作用，系從犯。
㈧ 汪氏父女內幕交易被罰款36億，馬化騰也受到牽連
6月24日，中國證監會依法對汪耀元、汪琤琤“健康元”股票內幕交易行為實施行政處罰，罰款總額超過36億元。高達36億元罰款足以引起市場震盪，而騰訊創始人馬化騰和眾安保險負責人歐亞平參與，使得這起內幕交易案變得不那麼常見。之後，馬化騰同意利用他在香港的投資公司幫助轉讓健康元部分股份。在此期間，歐亞平還與馬化騰進行了交流。2015年2月上半月，歐亞平向朱保國表示願意幫助他減持健康元股份。與此同時，朱保國也聯系了在業內很有影響力的馬化騰，希望騰訊能入股健康元。馬化騰最終同意利用他在香港的投資公司幫助轉讓健康元的部分股份。3月14日，朱保國與歐亞平在港會面，再次談及鴻信行減持健康元股份的事。
一切准備就緒，三人終於在2015年3月24日晚的平安保險融資成功接待會上敲定了減持與合作事宜。同年4月4日，健康元迅速發布《關於本公司第二大股東擬轉讓本公司股份等事宜意向的公告》，披露了鴻信行持有的健康元股份的轉讓，以及鴻信行股東轉讓鴻信行持有的鴻信行公司全部已發行權益的意向。
㈨ 中國最富白手起家80後丑聞曝光內幕如何處罰的
「中國最富白手起家80後」丑聞曝光：百億身價追小利 內幕交易被罰40萬。
王麒誠身上有很多標簽——「白手起家的80後首富」、「中國傑出青年企業家」、「胡潤百富中國青年領袖」、「學生創業導師」等等。這些或主動經營或客觀形成的光環，構成了他的A面。但是，從兩年前漢鼎宇佑互聯網股份有限公司（以下簡稱漢鼎宇佑）對漢鼎宇佑傳媒集團有限公司（以下簡稱宇佑傳媒）的那次重組開始，他又為自己的B面埋下了伏筆，那就是「內幕交易違法者」。
（王麒誠、吳艷夫婦）
王麒誠內幕交易的動機難以揣測，但其對市場的擾亂後果卻顯而易見。
與以往相比，本案有三大特徵。
一是金額較大。雖然與百億身家相比不多，但與普通內幕交易幾萬、幾十萬相比，1500萬不是小數目；
二是實控人「親自」搞內幕交易。一般而言，內幕交易案多由外部人員從上市公司高管處獲得信息，進行交易獲利，上市公司實際控制人自己一邊推重組一邊做內幕交易的情況較為少見；
三是爆發窩案，上市公司和標的公司高管，集體進行內幕交易。在監管層看來，此案也反映出漢鼎宇佑及其關聯企業管理混亂，實際控制人和高級管理人員缺乏基本的法律和道德底線。內幕交易窩案嚴重破壞了公平公開的市場秩序，嚴重損害了其他中小投資者的利益。王麒誠作為上市公司實際控制人，公然拒絕配合調查，而且對上市公司會議紀要記錄在案的內容矢口否認，出爾反爾，毫無遵紀守法意識，缺乏最基本的道德誠信底線。
根據最終處罰決定書，證監會考慮到違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度，決定對王麒誠等人罰沒合計100餘萬元。
「許多人曾盛贊王麒誠白手起家、艱苦創業，是年輕一代學習創業的榜樣，王麒誠卻在自己控制的上市公司資產收購過程中大搞內幕交易，踐踏了誠信原則。」稽查人員說，內幕交易的危害，不在於獲利多少，而在於對市場秩序的破壞，對法律的蔑視。王麒誠這樣帶著無數光環的「榜樣」，其影響也更大、更壞。
如此影響惡劣的案件，為何只罰40萬呢？對此稽查人員解釋稱，因漢鼎宇佑2016年10月撤銷了對宇佑傳媒的收購，加之其他因素，公司股價並沒有如期出現暴漲，王麒誠的內幕交易最終是虧損的。
根據《證券法》第二百零二條，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。
「證監會的處罰決定是依法依規做出的。但是，實際控制人內幕交易，主觀惡性更大。另外，不應只考慮違法所得，也應考慮止損的情形，即如果比賣的晚的投資者虧的少，止損額也可以考慮作為罰款依據。」北京盈科律師事務所臧小麗律師對第一財經記者表示，對於投資者索賠而言，內幕交易是可以索賠的，但是實踐案例較少。
來源:第一財經網
㈩ 汪氏父女內幕交易被罰史上最大罰單，上一次記錄是誰
6月24日，中國證監會披露了一起內幕交易案，罰款36億元，引起軒然大波，震驚市場。根據該決定，當事人汪耀遠、汪錚錚父女在2015年4月3日宣布第二大股東宏信行減持和轉讓健康元股份的內幕消息之前，曾與相關內幕信息的知情人歐亞平進行了接觸。自2015年3月16日以來，他們通過21個賬戶購買了健康元的股票，短期利潤超過9億元。最終，中國證監會沒收了汪氏父女違法所得9.06億元，並處罰款27.19億元，共計36.25億元。
據中國證監會調查人員介紹，由於次新股普遍具有市盈率低、概念新、發行量小的特點，很容易成為市場投機、投機和短期操作的集中區域，積累市場風險和泡沫。