當前位置:首頁 » 金融股票 » 私募基金買入的股票有鎖定期嗎
擴展閱讀
股票短期壓力位怎麼看 2024-11-02 17:21:41
新浪方大炭素股票行情 2024-11-02 17:19:51
股票短期頻道交易技術 2024-11-02 17:18:56

私募基金買入的股票有鎖定期嗎

發布時間: 2024-11-02 14:54:03

基金買股票有哪些限制

中國證監會日前發出《關於基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通知》,嚴格限制基金投資非公開發行股票、公開發行股票中的網下配售部分等流通受限證券。

通知明確指出,基金投資流通受限證券限於由中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記結算有限責任公司負責登記和存管的,並可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由於發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。

通知規定,基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券;貨幣市場基金、中短債基金不得投資流通受限證券;封閉式基金投資流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩餘存續期。

通知要求,基金投資流通受限證券,基金管理公司應制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度,以防範流動性風險、法律風險、道德風險和操作風險等各種風險。同時應重視發揮風險管理和監察稽核部門的作用,要求基金公司的上述部門應恪盡職守,發揮專業判斷能力,並保持相對獨立性。風險管理部門要對基金投資流通受限證券進行風險評估,並留存書面報告備查。還應按照《託管協議的內容與格式》准則的規定,與基金託管銀行簽訂風險控制補充協議。協議應包括基金託管銀行對於基金管理公司是否遵守相關制度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例的情況進行監督等內容。如果基金託管銀行沒有切實履行監督職責,導致基金出現風險,基金託管銀行應承擔連帶責任。

此外,基金管理公司應在基金投資非公開發行股票後兩個交易日內,在中國證監會指定媒體披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,以及總成本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息

⑵ 什麼是私募基金的鎖定期鎖定期有什麼意義

私募基金的鎖定期是不能提前取出的意思。即股票暫時不能出售的時期。

具體來說:上市鎖定期是指為了減少對二級市場的影響或保護其他中小投資者的公平權利,限制部分投資者在一定時間內在證券市場轉讓上市公司股份的行為。有限的時間是鎖定期。

(2)私募基金買入的股票有鎖定期嗎擴展閱讀:

證券投資基金管理公司管理辦法

第七條申請設立基金管理公司,出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例(以下簡稱持股比例)在5%以上的股東,應當具備下列條件:

(一)注冊資本、凈資產不低於1億元人民幣,資產質量良好;

(二)持續經營3個以上完整的會計年度,公司治理健全,內部監控制度完善;

(三)近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(四)沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為;

(五)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查,或者正處於整改期;

(六)具有良好的社會信譽,近3年在金融監管、稅務、工商等行政機關,以及自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

⑶ 縐佸嫙涔拌偂紲ㄦ湁闄愬埗鍚楀悧

縐佸嫙涔拌偂紲ㄦ湁闄愬埗鍚楀悧_縐佸嫙鍩洪噾鐨勮繍钀ユ湁鍝浜涢庨櫓

縐佸嫙涔拌偂紲ㄥ埌搴曟湁浠涔堟牱鐨勯檺鍒?浣犵煡閬撶幇鍦ㄦ垜浠搴旇ユ庝箞閫夋嫨鍚堥傜殑縐佸嫙鑲$エ鍚?浠ヤ笅鏄灝忕紪涓哄ぇ瀹跺甫鏉ョ殑縐佸嫙涔拌偂紲ㄦ湁闄愬埗鍚楋紝甯屾湜鍙浠ュ湪涓瀹氱▼搴︿笂甯鍒板ぇ瀹躲

縐佸嫙涔拌偂紲ㄦ湁闄愬埗鍚

鎶曡祫鑰呰祫鏍奸檺鍒訛細縐佸嫙鍩洪噾閫氬父闈㈠悜涓撲笟鍜岄珮鍑鍊兼姇璧勮咃紝渚嬪傛満鏋勬姇璧勮呫佷釜浜鴻祫浜ц秴榪囦竴瀹氶噾棰濇垨騫存敹鍏ヨ揪鍒頒竴瀹氭爣鍑嗙殑鎶曡祫鑰呫傝繖浜涢檺鍒舵棬鍦ㄧ『淇濇姇璧勮呭叿鏈夌浉搴旂殑椋庨櫓鎵垮彈鑳藉姏鍜屼笓涓氱煡璇嗐

鎶曡祫姣斾緥闄愬埗錛氱洃綆℃満鏋勫彲鑳借勫畾縐佸嫙鍩洪噾鍦ㄦ姇璧勮偂紲ㄤ笂鐨勬瘮渚嬮檺鍒訛紝渚嬪傛渶楂樻姇璧勪簬鑲$エ甯傚肩殑鐧懼垎姣旀垨鎶曡祫璧勪駭鎬昏勬ā鐨勯檺鍒躲

鎶曡祫絳栫暐闄愬埗錛氱洃綆℃満鏋勫彲鑳藉圭佸嫙鍩洪噾鐨勬姇璧勭瓥鐣ャ佽屼笟闄愬埗銆佹姇璧勫搧縐嶇瓑鏂歸潰榪涜岃勫畾銆備緥濡傦紝闄愬埗鎶曡祫浜庨珮椋庨櫓鐨勫壋涓氭澘鑲$エ鎴栭檺鍒剁壒瀹氳屼笟鐨勬姇璧勩

閿佸畾鏈熼檺鍒訛細縐佸嫙鍩洪噾鐨勬姇璧勮呴氬父闇瑕佸湪涓瀹氱殑閿佸畾鏈熷唴鎸佹湁鍩洪噾浠介濓紝涓嶈兘闅忔椂璧庡洖銆傝繖縐嶉檺鍒跺彲浠ラ槻姝㈡姇璧勮呯殑棰戠箒涔板崠鎿嶄綔鍜岀綉緇滄晥搴旂殑鍑虹幇銆

縐佸嫙鍩洪噾鐨勮繍钀ュ瓨鍦ㄤ竴浜涢庨櫓錛屽寘鎷浣嗕笉闄愪簬浠ヤ笅鍑犱釜鏂歸潰錛

甯傚満椋庨櫓錛氱佸嫙鍩洪噾鎶曡祫鑲$エ娑夊強甯傚満椋庨櫓錛屽寘鎷甯傚満鐨勬暣浣撴嘗鍔ㄦу拰涓嶇『瀹氭э紝浠ュ強鐗瑰畾鑲$エ鍙鑳介潰涓寸殑椋庨櫓錛屼緥濡傚叕鍙鎬笟緇╀笅婊戙佽屼笟絝炰簤鍔犲墽絳夈

嫻佸姩鎬ч庨櫓錛氱佸嫙鍩洪噾鐨勬姇璧勬槸鐩稿瑰滻瀹氭湡闄愮殑錛屾姇璧勮呭彲鑳芥棤娉曞湪闇瑕佹椂絝嬪嵆鍙樼幇鎶曡祫銆傝繖鍙鑳藉艱嚧鎶曡祫鑰呴潰涓存祦鍔ㄦч庨櫓錛岀壒鍒鏄鍦ㄥ競鍦烘嘗鍔ㄨ緝澶ф垨甯傚満鍑虹幇涓嶅埄浜嬩歡鏃躲

鑲$エ璐ㄦ娂鏄浠涔堟剰鎬

1.鐢ㄤ簬璐ㄦ娂璐鋒劇殑鑲$エ鍘熷垯涓婂簲涓氱嘩浼樿壇銆佹祦閫氳偂鏈瑙勬ā閫傚害銆佹祦鍔ㄦц緝濂姐傚逛笂涓騫村害浜忔崯鐨勶紝鎴栬偂紲ㄤ環鏍兼嘗鍔ㄥ箙搴﹁秴榪200%鐨勶紝鎴栧彲嫻侀氳偂鑲′喚榪囧害闆嗕腑鐨勶紝鎴栬瘉鍒鎬氦鏄撴墍鍋滅墝鎴栭櫎鐗岀殑錛屾垨璇佸埜浜ゆ槗鎵鐗瑰埆澶勭悊鐨勮偂紲ㄥ潎涓嶈兘鎴愪負璐ㄦ娂鐗;

榪欎竴鏉℃剰鍛崇潃錛氳瘉鍒稿叕鍙稿傛灉鎯蟲渶澶ч檺搴﹀埄鐢ㄥ叾璐ㄦ娂璐鋒劇殑棰濆害錛岄偅涔堝畠浼氶栭夊凡緇忓緱鍒板競鍦鴻ゅ悓鐨勩佺ǔ鍋ョ殑鈥滅嘩浼樿偂鈥濓紝鑰岄潪鏈鏉ョ殑鈥滅嘩浼樿偂鈥濄傚師鍥犳槸鍥犱負鑲$エ鐨勯庨櫓琛¢噺鐢遍摱琛屾潵紜瀹氾紝浠庣ǔ濡ョ殑瑙掑害鍑哄彂錛岃偂浠風ǔ瀹氥佷笟緇╁ソ銆佽儲鍔″仴搴風殑涓婂競鍏鍙告棤鐤戜細鎴愪負閾惰岀殑棣栭夈(鍓栨瀽涓繪祦璧勯噾鐪熷疄鐩鐨勶紝鍙戠幇鏈浣寵幏鍒╂満浼!)浠庘滃崕灝旇椻濈殑緇忛獙鐪嬶紝钃濈硅偂鐨勮川鎶肩巼鏄70%錛屾櫘閫氳偂鐨勮川鎶肩巼鏄50%銆傝繖璇存槑鍥藉栭摱琛岀敤浠ヨ閲忚川鎶艱偂紲ㄧ殑椋庨櫓鎸囨爣涔熸槸鐪嬪叾鈥滆川鍦版槸鍚︿紭鑹鈥濄

2.涓瀹跺晢涓氶摱琛屾帴鍙楃殑鐢ㄤ簬璐ㄦ娂鐨勪竴瀹朵笂甯傚叕鍙歌偂紲錛屼笉寰楅珮浜庤ヤ笂甯傚叕鍙稿叏閮ㄦ祦閫氳偂紲ㄧ殑10%銆備竴瀹惰瘉鍒稿叕鍙哥敤浜庤川鎶肩殑涓瀹朵笂甯傚叕鍙歌偂紲錛屼笉寰楅珮浜庤ヤ笂甯傚叕鍙稿叏閮ㄦ祦閫氳偂紲ㄧ殑10%錛屽苟涓斾笉寰楅珮浜庤ヤ笂甯傚叕鍙稿凡鍙戣岃偂浠界殑5%銆傝璐ㄦ娂鐨勪竴瀹朵笂甯傚叕鍙歌偂紲ㄤ笉寰楅珮浜庤ヤ笂甯傚叕鍙稿叏閮ㄦ祦閫氳偂紲ㄧ殑20%銆傝繖涓鏉″喅瀹氫簡璇佸埜鍏鍙哥殑鍒嗘暎鎶曡祫錛岄伩鍏嶄簡鍙鏈夊皯鏁頒釜鑲″彈鍒拌拷鎹с

3.鑲$エ璐ㄦ娂鐜囨渶楂樹笉鑳借秴榪60%錛岃川鎶肩巼鏄璐鋒炬湰閲戜笌璐ㄦ娂鑲$エ甯傚間箣闂寸殑姣斿箋傝繖涓瑙勫畾鍜岀2鏉¤勫畾鐨勫叡鍚屼綔鐢ㄦ剰鍛崇潃錛氭祦閫氬競鍊煎ぇ鐨勮偂紲ㄥ皢姣旀祦閫氬競鍊煎皬鐨勬洿瀹規槗鍙楀埌鍒稿晢鐨勯潚鐫愩

鑲$エ鐖嗕粨鍚庢灉浼氭庝箞鏍?

1銆佽偂紲ㄧ垎浠撲細寮曡搗鑲′環鐨勫ぇ璺岋紝鍦ㄥ競鍦哄嚭鐜板ぇ璺岀殑鏃跺欙紝鑲$エ鐨勬姇璧勮呬腑鐨勬満鏋勬姇璧勮呬細鑾峰緱鐩稿簲鐨勫叕鍙稿哄埜鍜屽埄鎮錛屼富鍔涙姇璧勮呭垯灝嗚偂紲ㄥ楃幇鏀跺洖鎴愭湰錛岃屼簭鎹熷垯鐢變腑灝忔姇璧勮呮壙鎷;

2銆佽偂紲ㄧ垎浠撲細璁╁叕鍙歌偂涓滃け鍘繪帶鍒舵潈錛岃偂紲ㄧ垎浠撴椂鑲′笢浼氳寮哄埗騫充粨;

3銆佽偂紲ㄧ垎浠撲細浣垮叕鍙鎬撫澶辨墍鏈夌殑鍕熻祫娓犻亾銆

鑲$エ鏉犳潌鐖嗕粨鏄浠涔堟剰鎬

鍔犳潬鏉嗙垎浠撴槸鎸囪偂紲ㄨ瀺璧勮瀺鍒鎬氦鏄撲腑錛屼簭鎹熷ぇ浜庤處鎴蜂腑淇濊瘉閲戞椂錛岃瘉鍒稿叕鍙稿規姇璧勮呰處鎴瘋繘琛屽己鍒跺鉤浠撶殑鎿嶄綔錛屼竴鑸鍦ㄨ處鎴蜂腑娌℃湁璧勯噾錛屼繚璇侀噾浜忔崯涓鍗婄殑鎯呭喌涓嬪氨浼氳寮哄埗騫充粨銆

鋙嶈祫鋙嶅埜灝辨槸鏉犳潌浜ゆ槗錛岃瀺璧勬槸鎸囨姇璧勮呭悜璇佸埜鍏鍙稿熷叆璧勯噾涔板叆鑲$エ錛屽苟鍦ㄧ害瀹氱殑鏈熼檺鍐呭伩榪樻湰閲戝拰鍒╂伅;鋙嶅埜鏄鎸囨姇璧勮呭悜璇佸埜鍏鍙稿熷叆鑲$エ鍗栧嚭錛屽湪綰﹀畾鐨勬湡闄愬唴錛屼拱鍏ョ浉鍚屾暟閲忓拰鍝佺嶇殑鑲$エ褰掕繕鍒稿晢騫舵敮浠樼浉搴旂殑璐圭敤銆