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香港基金從業人員可以買賣股票嗎

發布時間: 2024-11-16 07:17:22

1. 台胞能購買私募或者期貨資管產品嗎

可以的,但要滿足一定條件。

一、基本情況

(一)關於外國人、港澳台居民投資事宜依據

1、《關於在大陸工作生活的外國人、港澳台居民開立證券投資基金賬戶等有關事宜的通知》基金部通[2013]9號——已廢止

2、《外國人在中國永久居留享有相關待遇的辦法》

3、《中國人民銀行關於改進個人銀行賬戶服務 加強賬戶管理的通知》

(二)基本要求

1、在大陸工作生活的外國人和港澳台居民

2、符合國家相關法律法規和政策規定

3、基金銷售機構應當以外國或港澳台基金投資人的人民幣結算賬戶作為其申購資金的銀行賬戶。

滿足以上三條才可在境內申請開立證券投資基金賬戶及其交易賬戶,並進行認購、申購、贖回、轉換、定投等基金投資。

二、外國人、港澳台投資基金基本原則及要求

(一)基本原則

外國或港澳台基金投資人的合法權益受到法律保護。

除政治權利和法律法規規定不可享有的特定權利和義務外,原則上和中國公民享有相同權利,承擔相同義務。

在國內辦理銀行、保險、證券和期貨等金融方面業務,可以《外國人永久居留證》作為身份憑證,享有中國公民同等權利、義務和統計歸屬。

實名投資制

(二)個人投資所需材料

1、中國公民投資基金基本要求

通過銀行投資基金,需要向銀行機構出具有效的身份證明文件,由銀行機構對投資開戶申請人進行身份證件的真實性、有效性和合規性進行審核。對於在中國境內已登記常住戶口的中國公民為居民身份證;不滿十六周歲的,可以使用居民身份證或戶口簿;定居國外的中國公民為中國護照。法律、行政法規規定的其他身份證明文件。如果銀行機構通過有效身份證件仍無法准確判斷開戶申請人身份的,應要求其出具輔助身份證明材料。

2、在大陸生活工作的外國人基本要求

(1)對於在大陸工作生活的外國人來說:為護照或者外國人永久居留證(外國邊民,按照邊貿結算的有關規定辦理),法律、行政法規規定的其他身份證明文件。

在國內辦理銀行、保險、證券和期貨等金融方面業務,外國人可以《外國人永久居留證》作為身份憑證,享有中國公民同等權利、義務和統計歸屬。

(2)同時外國投資人必須有以人民幣結算的銀行賬戶

(三)港澳台居民投資基金

1、通過銀行投資基金,需要向銀行機構出具有效的身份證明文件,由銀行機構對投資開戶申請人進行身份證件的真實性、有效性和合規性進行審核。港澳居民需要的有效身份證件為港澳居民往來內地通行證,台灣地區居民為台灣居民昌辯來往大陸通行證。

2、同時港澳台基金投資人必須有以人民幣結算的銀行賬戶

(四)外國人、港澳台投資基金、資管計劃的分類

1、按照代銷渠道分類

(1)直銷:所謂直銷就是外國人、港澳台居民需要到基金公司的櫃台、網站等網點去辦理。

(2)代銷:通過直銷亮老途徑以外的機構去購買基金或者資產管理公司

2、按照投資基金的方式不同分類

可以分為認購、申購、贖回、轉換、定投等投資方式

三、投資資管計劃深度分析

(一)關於合格投資者

1、《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》中規定資產管理人通過設立資產管理計劃從事特定資產管理業務,其所稱符合條件的特定客戶:是指委託投資單個資產管理計劃初始金額不低於100萬元人民幣,且能夠識別、判斷和承擔相應投資風險的自然人、法人、依法設立的組織或中國證監會認可的其他特定客戶。

只要在大陸工作生活的外國人和港澳台居民符合投資單個資產管理計劃初始委託金額不低於100萬元人民幣且能過識別、判斷和承擔相應的投資風險,耐鍵缺就可以通過非公開募集的方式認購、參與基金公司開展的特定客戶資產管理業務。

2、《私募投資基金監督管理暫行辦法》中規定:私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資於單只私募基金的金額不低於100萬元且符合下列相關標準的單位和個人:

(1)凈資產不低於1000萬元的單位;

(2)金融資產不低於300萬元或者最近三年個人平均收入不低於50萬元的個人。

前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金你份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信託計劃、保險產品、期貨權益等。

下列投資者視為合格投資者:

(1)社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金;

(2)依法設立並在基金業協會備案的投資計劃;

(3)投資於所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;

(4)中國證監會規定的其他投資者。

以合夥企業、契約等非法人形式,通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資於私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者,並合並計算投資者人數。但是,符合以上(一)、(二)、(四)項規定的投資者投資私募基金的,不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合並計算投資者人數。

(二)關於轉讓、受讓資產管理計劃份額

鑒於在大陸工作生活的外國人和港澳台居民可以參與、認購資產管理計劃的份額,那麼其退出機制(此處僅分析一對多資產管理計劃的退出,因為一對一不存在退出機制,只有委託人提取委託財產機制;若是嵌套性資管計劃則需要另行縫隙)就包括資產管理計劃的參與退出、違約退出及資產管理計劃份額轉讓方式。

1、日常的退出機制

在資產管理計劃的合同中有明確的約定,一般的條款為:「本資產管理計劃每季度開放一次參與、退出,封閉運作期內不接受退出申請及委託退出,具體的開放公告以管理人屆時有效的公告為准」;此時在大陸工作生活的外國人和港澳台居民作為投資者可以退出資產管理計劃;

2、違約退出機制

在資產管理計劃中可以約定違約退出,此時投資者可以在繳納違約退出費用後退出資產管理計劃。

3、轉讓、受讓資產管理計劃份額

若在大陸工作生活的外國人和港澳台居民已經持有了資產管理計劃份額,其可以通過證券交易所及監管規定的其他平台進行資產管理計劃份額轉讓,其作為轉讓方需滿足合格投資者的規定,其作為受讓人同時也需要滿足合格投資者的規定,同時轉讓過程中不得存在違反公平交易、利益輸送等其他違法違規行為。

(三)關於參與結構化資管計劃的劣後級解析

關於在大陸工作生活的外國人和港澳台居民其參與結構化資產管理計劃時,如果滿足合格投資者的規定,那麼就可以認購、參與或者受讓的份額為普通級或進取級或劣後級(以下都簡稱為「劣後級」),需要格外注意的是,如果在大陸工作生活的外國人和港澳台居民參與的分級資產管理計劃設置了預警線、平倉線等時,其一般規定當資管計劃T日單位參考凈值小於等於平倉線,劣後級委託人需要追加資產用於增強份額凈值,其對劣後級委託人追加增加資金的時效性要求特別高。

例如一般T日觸發平倉線,T+1日上午9:45之前須將追加資金銀行劃款單據復印件傳真給管理人,同時追加資產需於T+1日13:00之前到賬,否則管理人有權按照資產管理合同約定進行下一步操作。此中情況下可能存在委託人資金在港澳台賬戶中,未能及時的購匯匯款至人民幣結算賬戶中致使補倉不成功。

在大陸生活工作的外國人投資基金及資產管理計劃時還存在反洗錢、稅收等問題,小編在這里不展開分析。

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2. 香港和美國的證券從業人員跟內地一樣是不是也有證券交易的限制

有限制,但跟內地不一樣。不限制他們買賣股票,但要求第一是公開,比如研究員公布研究報告的時候,要說自己是否已經買了這個股,持股數量有多少等等,定期還要向監管部門報告自己的持股狀態。第二是不能跟客戶搶跑,比如你要買賣某隻股票,客戶也要買賣同樣的股票的話,那麼客戶優先。 至於說不能使用內幕信息等跟國內要求是一樣的。

而且,舉證責任倒置,要是有糾紛的話,要從業人員自己證明自己沒有違反公開和搶跑的責任,沒有使用內幕信息。這個東西有時候很難證明自己是清白的,所以,很多從業人員都不自己買股票,而是投資基金或別的理財工具,避免麻煩。

3. 如何購買中國內地在香港上市的股票

你得有香港身份證。

港股直通車叫停,現在內地居民只能這樣。

4. 香港證券從業考試需要先考過國內的證券從業資格考試嗎

你好。
報考香港資格考試的考生必須為中國公民,並擁有有效的內地證券、期貨或基金執業資格,即擁有由:
1.中國證券業協會頒發的有效執業資格;或
2.中國期貨業協會頒發的有效執業資格;或
3.中國證券投資基金業協會頒發的有效執業資格;或
4.中國證券監督管理委員會核準的有效證券、期貨或基金高級管理人員任職資格。
報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實性負責。
希望能幫到你,祝你生活愉快。

5. 證券公司工作人員可以買賣B股票嗎

從業人員不能開戶,用家人的帳戶就沒人管得了了,法律的空子.

6. 證券從業人員能炒港股嗎

大陸證券從業人員是可以炒港股的。

港股開戶可以到深圳某些券商的營業部或者直接到香港開戶,需要提供以下資料:

  1. 身份證原件

  2. 三個月內有效的地址(有你地址的水電費、電話費、物業費單據)

  3. 需要辦理一張香港銀行卡(沒有的話可以去招行或者建行辦理兩地一卡通)

  4. 一般開通時間需要5~10個工作日