㈠ 證券法為什麼對大股東買賣所持有的股票作出限制性的規定
為保護眾多小股東的利益，證券法對大股東在法定期限內買賣其所持有公司股票的行為予以必要的限制和監管。由於大股東在決定公司重大問題上有較多的表決權，是證券法所規定的對公司經營情況的內幕知情人。為了防止其利用所持大比例股份的優勢地位，通過頻繁地買賣本公司的股票而影響公司的股票價格，損害其他小股東的利益，證券法專門規定持有５％以上股份的股東，反向進行股票買賣，其間必須間隔６個月的時間；如果未間隔６個月，在該股票買賣中獲取的收益，即差額收入，歸該公司所有。但有一種例外情況，即證券公司承銷股票發行，因包銷購入售後剩餘股票而持有５％以上股份的，賣出該股票時，不受６個月的時間限制。
㈡ 對證券投資咨詢機構的從業人員有哪些限制性規定
投資咨詢機構的專業人員是投資人或者客戶的投資顧問。為保證證券投資咨詢機構的從業人員在為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務時，能夠客觀、公正誠實和勤勉盡責，證券法規定證券投資咨詢機構從業人員不得從事下列活動： 1．代理委託人從事證券投資；這一規定主要是考慮如果證券投資咨詢機構的專業人員代理他人直接從事證券投資，將影響其向客戶提供分析報告和操作建議的客觀、公正性。為防止此種情況的發生， 法律禁止證券投資咨詢機構的專業人員代理委託人從事證券投資。 2．與委託人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；雖然證券投資咨詢機構的專業人員沒有直接代理委託人從事證券投資，但是他與委託人事先約定，以委託人名義進行證券投資，他們共同分享證券投資收益或者共同分擔證券投資損失。由於證券投資直接關繫到證券投資咨詢專業人員的個人利益，這將影響到他為投資人和客戶提供分析報告和操作建議的客觀、公正性，因此，法律禁止此種行為。 3．買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票。本款規定也是考慮咨詢專業人員在買賣本咨詢機構提供服務的上市公司的股票後，其個人利益與被服務對象的利益發生直接關系，將會影響咨詢專業人員為投資人和客戶提供分析、預測和建議的客觀和公正性，因此法律禁止此種行為。 4．法律、行政法規禁止的其他行為。
㈢ 證券公司高管能不能參與股票投資法律有規定嗎
我國關於上市公司董事、監事及高級管理人員買賣本公司股票的相關規定,主要見於《證券法》、《公司法》、證監會《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》及證券交易所的相關業務規則中。根據上述規定,上市公司董事、監事、高級管理人員在買賣本公司股票時主要受到以下限制:
一是不得從事短線交易。所謂短線交易,是指將其所持有的本公司股票在買入後6個月內賣出,或在賣出後6個月內又買入。若從事短線交易,則交易所得的收益歸公司所有,公司董事會應當收回其收益,同時,違規行為人還可能因短線交易而受到警告、罰款等處罰。如,甘肅某上市公司某監事於2008年11月6日買入本公司股票3萬余股,並於11月11日至13日全部賣出,構成短線交易,由此被證監會處以罰款,並被上交所通報批評。
二是「窗口期」禁止交易。此處「窗口期」主要是上市公司敏感信息發布前後的一段期間,包括:上市公司定期報告公告前30日內;業績預告、業績快報公告前10日內;可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或在決策過程中,至依法披露後2個交易日內。如,山西某上市公司於2009年4月8日公布年報,而該公司總經理於此前的3月19日買入本公司股票2萬余股,構成「窗口期」交易,因此受到了上交所的通報批評。
三是減持比例及時間的限制。主要包括:(1)任職期間每年轉讓的股份不得超過其上年末持有本公司股份總數的25%(但持有不超過1000股的可一次全部轉讓);(2)所持本公司股份自公司股票上市交易起一年內不得轉讓;(3)離職後半年內不得轉讓持有的本公司股份。例如,福建某上市公司一名前副總經理於2008年6月3日離職,但於同年9月5日賣出該上市公司股票1100股,由此受到上交所通報批評。
㈣ 證券交易的限制規則
1 限定期限內禁止買賣 證券法 38條
2 特定人員禁止持有和買賣股票 證券法 43條
3 特定證券服務機構和人員買賣股票的限制 證券法 45條
4 保守客戶賬戶秘密 證券法 44條
5 合理收費規則 證券法 46條
㈤ 證券法：證券從業人員禁止買賣股票
12月28日上午，十三屆全國人大常委會第十五次會議全體會議審議通過了新修訂的證券法，修訂後的證券法將於2020年3月1日起施行。修訂後的證券法明確，證券交易場所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員，證券監督管理機構的工作人員及其法律、行政法規等禁止參與股票交易的其他人員，在任期或法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券。
㈥ 新證券法對投資者買賣st股票有什麼限制
新證劵法規定購買st股票需要開通風險警示板。
ST是英文Special Treatment 縮寫，意即「特別處理」。該政策針對的對象是出現財務狀況或其他狀況異常的。1998年4月22日，滬深交易所宣布，將對財務狀況或其它狀況出現異常的上市公司股票交易進行特別處理(Special treatment)，由於「特別處理」，在簡稱前冠以「ST」，因此這類股票稱為ST股。
㈦ 按照法律，證券從業人員炒股應受什麼處罰
法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，是嚴禁持有或者買賣股票的。如果有違反類似規定的，應該予以處罰，證券從業人員炒股應受處罰如下：
根據《中華人民共和國證券法》第一百九十九條規定
法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，並處以買賣股票等值以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
(7)證券法對投資股票人員的限制擴展閱讀：
《中華人民共和國證券法》第二百條，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員；
故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，並處以三萬元以上十萬元以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
第二百零三條，違反本法規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；
沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。
第二百零四條，違反法律規定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，並處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
第二百零五條，證券公司違反本法規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，並處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
㈧ 證券從業人員可以炒股票嗎，他老婆呢
證券從業人員不允許炒股，目前國家沒有明確地規定家人家屬不允許炒股。
《證券法》第四十三條規定，「證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。」
證券法之所以限制證券從業人員買賣股票,主要的目的是禁止內幕交易。所謂禁止內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人,在內幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。內幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應當依法承擔賠償責任。當然,達到犯罪標準的,將追究刑事責任。
根據上述內容,可以從以下三個方面來分析問題,首先,證券從業人員是否獲取了有關消息；其次,這些信息是否構成證券法上的內幕(即證券交易活動中,涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有 重大影響的尚未公開的信息)；第三,這些信息是否尚未對外披露公布。
如果同時符合上述三方面,那麼證券從業人員是禁止購買與內幕交易有關的證券的,同時也應當避免以家人的名義從事內幕交易。
如果不涉及上述三方面的,法律並未明文禁止證券從業人員及其家人不得購買股票。
㈨ 證券法中對減持行為做出了怎樣的限制性規定
《證券法》第四十三條、第四十七條對股票的減持行為進行詳細規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，如果已持有的股票，必須依法轉讓。上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售後剩餘股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。
相關法律規定：《中華人民共和國證券法》
第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。
第四十七條上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售後剩餘股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。
公司董事會不按照前款規定執行的，股東有權要求董事會在三十日內執行。公司董事會未在上述期限內執行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
公司董事會不按照第一款的規定執行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。
㈩ 為什麼證券公司的人不允許炒股
我國證券法明確規定了證券公司的從業人員禁止炒股，因為證券公司從業人員在買賣證券時可能與自己從事的業務發生利益沖突，也可能提前接觸到一些影響證券價格的信息，為了保護投資者的合法權益，所以禁止其炒股。
根據《中華人民共和國證券法》第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。
(10)證券法對投資股票人員的限制擴展閱讀：
《中華人民共和國證券法》第七十九條禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：
（一）違背客戶的委託為其買賣證券；
（二）不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件；
（三）挪用客戶所委託買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；
（四）未經客戶的委託，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；
（五）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；
（六）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；
（七）其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。
第八十四條證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員對證券交易中發現的禁止的交易行為，應當及時向證券監督管理機構報告。