『壹』 證券從業人員不能有賬戶 股票可以轉到別人資金賬戶嗎
不可以，必須全部清倉賣出，並且注銷掉賬號。才能注冊為從業人員。
『貳』 證券賬戶過戶需要本人去嗎
證券過戶包括證券交易過戶和證券非交易過戶。證券登記結算機構為投資者設立的，用於准確記載投資者所持的證券種類、名稱、數量及相應權益和變動情況的賬冊。
是認定股東身份的重要憑證，具有證明股東身份的法律效力，同時也是投資者進行證券交易的先決條件。
(2)持證券登記證明書轉讓股票權益擴展閱讀
投資者可以到上海證券中央登記結算公司在各地的開戶代理機構處，本人親自辦理有關申請開立證券賬戶手續，帶齊有效身份證件和復印件。
需提供法人營業執照副本原件或復印件，民政部門、其他主管部門頒發的法人注冊登記證書原件和復印件；法定代表人授權委託書以及經辦人的有效身份證明及其復印件。
『叄』 證券的初始登記包括哪些方面
1．股份登記。股份登記包括首次公開發行登記、增發新股登記、送股（或轉增股本）登記和配股登記等。
（1）股份首次公開發行和增發登記。在我國，股份公司經主管部門批准公開發行新股，曾採用股票認購證、與儲蓄存款掛鉤、「全額預繳、比例配售」等網下發行和網上定價發行、網上競價發行等方式。在不同的發行方式下，股份發行登記的方法略有不同。
採用股票認購證、與儲蓄存款掛鉤、「全額預繳、比例配售」等網下發行方式認購新股的投資者，首先必須到登記結算公司或其指定的代理機構開立股票賬戶。然後，投資者憑中簽表、股票賬戶、本人身份證、現金或銀行存摺到指定的收款點繳款認購，辦理股份登記。如果是認購在深圳證券交易所上市的股票，在繳款的同時，投資者應按要求在有關資料中註明自己選定的託管證券公司營業部。收款點辦理收款手續後，按要求將認購資料送主承銷商簽收。主承銷商將各收款點所送資料匯總後，將股份登記資料輸入電腦，列印新股認購繳款清冊送交登記結算公司簽收。登記結算公司將股份登記數據資料同開戶資料進行核對無誤後，列印股東清冊，並由主承銷商確認、蓋章；同時，股東清冊連同股份登記數據資料還要送交證券交易所上市部。在規定上市日前，登記結算公司將股東數據資料轉入證券交易所電腦資料庫。
採用網上定價或網上競價公開發行方式的，投資者申購後，主承銷商根據股票發行公告的有關規定確定認購股數，然後由登記結算公司在發行結束後根據成交記錄或配售結果自動完成新股的股份登記。具體辦法為：新股認購者在開立股票賬戶後，可於規定的發行日前，在辦理本次發行的證券營業部存人足夠的申購資金，然後按買入股票的委託手續辦理申購。認購者應在申購結束後到證券營業部確認申購配號，並辦理交割手續。如果採取市值配售發行方式，認購者可根據本人證券賬戶中持有的、可計算配售市值證券的市價總值，按買人股票的委託手續辦理申購。申購結束後，認購者應到證券營業部確認申購配號。待主承銷商根據股票發行公告的有關規定確定認購股數後，認購者應於規定的繳款日前存人足夠的申購資金，並辦理申購繳款、交割手續。對於登記結算公司股份登記的實際運作來說，如果是通過網上發行新股的，就根據證券交易所關於股票發行有關事宜的通知，將網上發行總量登記到主承銷商發行專戶中，並根據網上申購結果，將主承銷商證券賬戶中的相應股份登記到投資者證券賬戶中。如果是通過網下發行新股的，登記結算公司根據證券發行人申報數據將相應股份登記到投資者證券賬戶中。
另外，證券發行人應在發行結束後2個交易日內向登記結算公司申請辦理股份發行登記。
（2）送股及公積金轉增股本登記。送股是指股份公司將其擬分配的紅利轉增為股本；公積金轉增股本是指股份公司將公積金的一部分按每股一定比例轉增為股本。對送股（公積金轉增股本）的股份登記，是根據上市公司提供的股東大會決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉增股本比例，按照股東資料庫中股東的持股數，主動為其增加股數，從而自動完成送股的股份登記手續。送股股份登記的記錄在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映。
根據有關規定，證券發行人申請辦理送股（公積金轉增股本）登記，應向登記結算公司提交送股登記（轉增股本）申請。登記結算公司根據送股申請，於權益登記El（R 13）登記送股。送股及轉增股本產生的新增可上市流通股份在股權登記日（R日）後第二個交易日上市流通（上海市場）。
申請送股（轉增股）時，上市公司應確保權益登記日不得與配股、增發、擴募等發行行為的權益登記日重合，並確保自向登記結算公司提交申請表之日至新增股份上市El期間，不得因其他業務改變公司的股本數或權益數。
（3）配股登記。配股是指股份公司以股東所持有的股份數為認購權，按一定比例向股東配售該公司新發行的股票。對配股的股份登記，是在配股登記日閉市後向證券公司傳送投資者配股明細資料庫。投資者可在公告的配股期限內，委託其指定交易所屬證券營業部或原股份託管的證券營業部，在交易時間通過證券交易所電腦交易系統賣出配股權。認購繳款結束後，由登記結算公司主動為認購繳款的股東在相應的股票賬戶中增加相應的股數。未被認購並且承銷商未予包銷的股份，根據中國證監會的有關規定即時在可配股份總數中予以扣除，不予登記。配股股份登記的記錄在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映。
2006年7月，《中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則》經中國證監會批准發布，並自發布之日起實施。根據這一規則，股票發行人申請辦理股票首次公開發行、增發、配股登記時，應當提供以下申請材料：
①股票登記申請。
②中國證監會關於股票發行的核准文件。
③承銷協議。
④具有從事證券業務資格的會計師事務所出具的關於證券發行人全部募集資金到位的驗資報告（包括非貨幣資產所有權已轉移至證券發行人處的證明文件）。
⑤通過證券交易所交易系統以外的途徑發行（以下稱「網下發行」）證券的，還需提供網下發行的證券持有人名冊。證券持有人名冊應當包括證券代碼、證券持有人證券賬戶號碼、證券持有人有效身份證明文件號碼、本次登記的持有證券數量等內容。
⑥證券有限售條件的，還需提供限售申請並申報有限售條件證券持有人類別。
⑦凇開發行前國家或國有法人持股的，還需提供國有資產監督管理部門的批准文件；涉及向外國戰略投資者定向發行股份的，還需提供商務部等有權部門的批准文件。
⑧涉及司法凍結或質押登記的，還需提供司法協助執行、質押登記相關申請材料。
⑨證券首次發行的，還需提供證券發行人法人有效營業執照副本原件及復印件、法定代表人對指定聯絡人（董事會秘書或證券事務代表）的授權委託書。
⑩指定聯絡人有效身份證明文件原件及復印件。
⑩中國結算公司要求提供的其他材料。
權證發行人申請辦理權證發行登記，除應當提供上述⑤至⑩項相關材料外，還應當提供以下申請材料：權證登記申請、有權機構關於權證發行的核准文件、中國結算公司要求提供的其他材料。
2．基金登記。證券投資基金網上發行和網下發行要進行基金登記。基金登記的辦法是參照股份登記的相關內容來辦理的。
基金管理人申請辦理基金募集登記，除應當提供上述③至⑩項相關材料外，還應當提供以下申請材料：基金登記申請、中國證監會關於基金募集的核准文件、基金合同、中國結算公司要求提供的其他材料。
3．債券登記。債券發行人申請辦理企業債券和公司債券發行登記，除應當提供上述③至⑩項相關材料外，還應當提供以下申請材料：債券登記申請、國家有權部門關於債券發行的核准文件、債券擔保協議或有權部門關於免予擔保的批准文件、中國結算公司要求提供的其他材料。
記賬式國債通過招投標或其他方式發行後，登記結算公司根據財政部和證券交易所相關文件確認的結果，建立證券持有人名冊。記賬式國債在證券交易所掛牌分銷或場外合同分銷後，登記結算公司根據證券交易所確認的分銷結果，辦理記賬式國債登記。
『肆』 證券非交易過戶有哪些相關的法律法規
2011年7月1日，中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱中登公司）根據《證券法》,《公司法,《證券登記結算管理辦法》等法律法規,部門規章的規定，以及中登公司《證券登記規則》和上海證券交易所,深圳證券交易所,中登公司聯合發布的《上市公司流通股協議轉讓業務辦理暫行規則》等有關業務規則，制定了《證券非交易過戶業務實施細則（適用於繼承,贈與,依法進行的財產分割、法人資格喪失等情形）》.
其中第二條明確規定登記在本公司開立的證券賬戶中的A股股票（不含非流通股）,債券,基金（限於證券交易所場內登記的份額）,權證等證券，因發生證券繼承,贈與,依法進行的財產分割,法人資格喪失等情形之一涉及證券持有人變更的，作為過出方和過入方可以申請辦理非交易過戶登記.中登公司以上述實施細則規定了因離婚,繼承涉及的證券過戶登記可以適用非證券交易過戶的方式.
2016年1月4日，中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司發布了關於證券非交易過戶業務指南的修訂通知，對證券非交易過戶的政策法規和業務規則進行了最新的修訂（以下簡稱業務指南），其中對於因繼承引發的證券非交易過戶業務，增加了遺贈部分，而離婚財產分割仍然還是屬於證券非交易過戶業務的一種.
『伍』 股票賬戶如何過戶，需要什麼手續
上海證券交易所的過戶手續採用電腦自動過戶，買賣雙方一旦成交，過戶手續就已經辦完。深圳證券交易所也在採用先進的過戶手續，買賣雙方成交後，採用光纜把成交情況，傳到證券登記過戶公司，將買賣記錄在股東開設的帳戶上。
（1）原有股東在交割後，應填寫股票時過戶通知書一份，加蓋印章後連同股票一起送發行公司的過戶機構。
公司的過戶機構可以自行設置，也可以委託金融機構代辦。一般發行公司在其注冊住所自行設置過戶機構，而在其他區域則委託金融機構代為辦理。我國目 前一般均為金融機構辦理，深圳由證券公司負責，上海則為證券交易所辦理。
如果股票的受讓人不止一個，則轉讓方（賣方）應分別填寫過戶 通知書。如果轉讓人 的帳戶不止一個，則轉讓人也應分別填寫通知書。
（2）新股東在交割後，應向發行公司索 取印章卡兩張並加蓋印章後，送發行公司 的過戶機構。印章卡主要記載新股東的姓名、住址，新股東持股股數 及號碼、股票轉讓日期。
（3）過戶機構收到舊股 東的過戶通知書、舊股票與新股東印簽卡後，進行審核，若手續齊全就立即注銷舊股票發新股票，然後將新舊 股票一起送簽證機構，並變更股東名簿上相 應內容。簽證機構的 作用是檢查公司有無超額發行及偽造股票等。
發行公司一般不得自行設置簽定機構，必須委託金融機構，並且，負責該公司過戶手續的金融機構不得充當簽證 機構。
（4）簽定機構收到過戶機構送去的新 舊股票及有關材料進行審檢，若手續齊全 則在新舊股票正面簽證，再送過戶機構。
（5）過戶機構收到經簽證的新舊股票後，將新股票 送達新股東，而舊股票則 由過戶機構存檔備案。
(5)持證券登記證明書轉讓股票權益擴展閱讀
（一）深市證券賬戶掛失與補辦
1．投資者遺失證券賬戶卡，可憑身份證到中證登記深圳分公司或其指定的證券營業嗍辦理掛失補辦證券賬號新號碼的手續。
2．如投資者同時遺失證券賬戶和身份證，需持公安機關出具的身份證遺失證明、戶口本及其復印件辦理掛失和補辦手續。
3．投資者如委託他人代辦掛失，代辦人應同時出示法律公證文件。
（二）滬市證券賬戶掛失與補辦
證券營業部將按照以下程序辦理證券賬戶掛失申請：
1．認真審查投資者的本人身份證（如身份證同時遺失，須提供戶籍管轄的公安派出所出具的身份證遺失證明，並貼本人近期證件照蓋公章）；
2．證券賬戶所有的證券予以凍結；
3．在投資者提供由上海證券中央登記結算公司代理機構開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶後，為其辦理相應的證券轉戶手續；
4．證券營業部在受理投資者轉戶並登記其證券明細賬後，於當日閉市前將變更情況傳送上證中央登記結算公司用於變更登記；
5．證券營業部可辦理投資者撤銷掛失申請，但已辦理證券轉戶手續的證券賬戶不能撤銷掛失；
6．證券營業部在受理投資者證券賬戶掛失的證券賬戶，上證中央登記結算公司將把掛失賬戶內的全部證券權益一次變更登記到轉入方的賬戶。
『陸』 全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股份特定事項協議轉讓細則
第一條 為了滿足全國中小企業股份轉讓系統（以下簡
稱全國股轉系統）市場參與人並購重組等特定事項協議轉讓需
求，規范掛牌公司股份特定事項協議轉讓行為，維護證券市場
秩序，保護投資者的合法權益，根據《全國中小企業股份轉讓
系統股票交易規則》（以下簡稱《交易規則》）、《中國證券
登記結算有限責任公司證券登記規則》，制定本細則。
第二條 本細則所稱特定事項協議轉讓，是指轉讓雙方
因收購及股東權益變動、存在控制關系、引進戰略投資者等特
定事項達成轉讓協議，向全國中小企業股份轉讓系統有限責任
公司（以下簡稱全國股轉公司）和中國證券登記結算有限責任
公司（以下簡稱中國結算）提出書面申請，經全國股轉公司確
認後由轉讓雙方到中國結算辦理過戶登記的轉讓方式。
第三條 掛牌公司股份特定事項協議轉讓必須在全國股
轉系統進行，由全國股轉公司和中國結算集中統一辦理。
嚴禁進行場外非法股票交易和轉讓活動。
第四條 掛牌公司股份轉讓具有下列情形之一的，可以
向全國股轉公司和中國結算申請辦理特定事項協議轉讓手續：
1
（一）與掛牌公司收購及股東權益變動相關，且單個受讓
方受讓的股份數量不低於公司總股本 5%的股份轉讓；
（二）轉讓雙方存在實際控制關系，或均受同一控制人所
控制的；
（三）外國投資者戰略投資掛牌公司所涉及的股份轉讓；
（四）按照已披露的通過備案或審查的《公開轉讓說明
書》《股票發行情況報告書》《重大資產重組報告書》《收購
報告書》等文件中股東間業績承諾及補償等特殊條款，特定投
資者之間以事先約定的價格進行的股份轉讓；
（五）行政劃轉掛牌公司股份；
（六）全國股轉公司和中國結算認定的其他情形。
第五條 股份轉讓雙方可以就轉讓價格進行協商。
第四條第（一）至（三）項所述情形的股份轉讓，轉讓價
格應當不低於轉讓協議簽署日該股票大宗交易價格範圍的下限。
股票無收盤價的，轉讓價格應當符合全國股轉系統的有關規定。
法律法規、部門規章及全國股轉系統業務規則等另有規定的除
外。
第六條 擬轉讓股份應當為無限售條件流通股，法律法
規、部門規章及全國股轉公司業務規則等另有規定的除外。
第七條 全國股轉公司負責對股份轉讓雙方當事人提出
的股份轉讓申請進行合規性確認。
2
中國結算負責辦理與股份轉讓相關的股份查詢和過戶登記
業務。
第八條 全國股轉公司和中國結算對股份轉讓雙方提交
的申請材料進行形式審核，股份轉讓雙方應當對其提供的申請
材料的真實性、准確性、完整性和合法性負責。
第九條 股份持有人擬轉讓其持有的股份，應當向中國
結算提出查詢擬轉讓股份持有狀況的申請，並提交以下文件：
（一）股份查詢申請表；
（二）股份持有人有效身份證明文件及復印件；
（三）中國結算要求提交的其他文件。
中國結算對前述股份查詢的申請材料進行形式審核，符合
要求的，予以查詢，並出具持有證明文件。
第十條 股份轉讓協議達成後，股份轉讓雙方應向全國
股轉公司申請確認其股份轉讓合規性，並提交以下文件：
（一）股份轉讓確認申請表；
（二）股份轉讓協議正本；
（三）股份轉讓雙方有效身份證明文件及復印件；
（四）中國結算出具的擬轉讓股份的持有證明文件；
（五）全國股轉公司要求提交的其他文件。
第十一條 全國股轉公司對股份轉讓申請材料進行形式審
核，自受理股份轉讓確認申請後的 3 個交易日內做出是否予以
3
確認的決定。需要相關當事人補充文件的，補充文件的時間不
計算在審核時限內。
第十二條 取得全國股轉公司對股份轉讓的確認文件後，
股份轉讓雙方應向中國結算申請辦理股份轉讓過戶登記，並提
交以下文件：
（一）股份轉讓過戶登記申請表；
（二）股份轉讓協議正本；
（三）全國股轉公司出具的股份轉讓確認書；
（四）股份轉讓雙方的有效身份證明文件及復印件；
（五）中國結算要求提交的其他文件。
第十三條 中國結算對過戶登記申請材料進行形式審核，
審核通過的，於收到過戶稅費後 3 個交易日內辦理過戶登記手
續。
第十四條 股份持有人轉讓其持有的股份，涉及以下情形
的，在辦理股份轉讓確認及過戶登記時，還應當向全國股轉公
司和中國結算提交以下文件：
（一）擬轉讓股份由掛牌公司董事、監事、高級管理人員
持有的，或者掛牌公司董事、監事、高級管理人員離職後擬轉
讓股份的，需提供掛牌公司董事會說明本次股份轉讓不違反限
售及公司章程相關規定的證明文件；
（二）轉讓雙方存在實際控制關系，或者均受同一控制人
4
所控制的，需提供可證明上述關系存在的法律文件；
（三）未觸發掛牌公司全面要約收購條件或可免於履行全
面要約收購義務的，需提供無須要約收購的相關證明文件；
（四）涉及國有主體須履行國有資產監督管理機構批准或
備案程序的，需提供國有資產監督管理機構或者國家出資企業
出具的批准或備案文件；
（五）涉及業績承諾及補償等特殊條款的，需提供未能實
現特殊條款要求的相關證明文件及中介機構意見；
（六）銀行業、保險業掛牌公司股東持股變動達到或者超
過總股本 5%的，需提供銀行保險業監督管理機構的批准文件；
（七）證券業掛牌公司股東持股變動達到或者超過總股本
5%的，需提供證券監督管理機構的批准文件；
（八）其他須經行政審批或備案方可進行的股份轉讓，需
提供有關主管部門的批准或備案文件。
第十五條 股份轉讓雙方可以臨時委託中國結算保管轉讓
的股票，並將資金存放於指定的銀行。
第十六條 依照法律法規、部門規章及全國股轉系統業務
規則負有信息披露義務的相關當事人，應就股份轉讓事項及時
予以披露。
第十七條 股份過戶完成後 3 個月內，同一股份受讓人不
得就其所受讓的股份再次向全國股轉公司和中國結算提出有關
5
特定事項協議轉讓的申請，法律法規另有規定的除外。
第十八條 對於未按全國股轉公司及中國結算有關規定提
出的股份轉讓申請，全國股轉公司有權對股份轉讓不予確認，
中國結算有權不予辦理過戶登記手續。
第十九條 股份轉讓雙方當事人應當按照全國股轉公司收
費標准繳納轉讓經手費，但是每筆轉讓的單個當事人的轉讓經
手費上限為 10 萬元。無成交金額或者每股成交金額低於每股
面值的，以轉讓股份總面值計算應繳納經手費。
股份轉讓雙方當事人應當按照中國結算相關收費規定繳納
過戶登記手續費，涉及稅收的按國家有關規定執行。
第二十條 相關主體在辦理特定事項協議轉讓業務過程中
如存在違反本細則或者全國股轉系統其他業務規則的情形，全
國股轉公司可根據《交易規則》及相關規定對其採取相應自律
監管措施或紀律處分。
第二十一條 本細則由全國股轉公司和中國結算共同解釋。
第二十二條 本細則經中國證監會批准後生效，修改時亦
同。
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『柒』 無記名的有價證券的權利轉讓須以背書的方式進行，這句話對嗎
不對，無記名的有價證券的權利不須背書轉讓。
不記名證券與記名證券的比較：
對於不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結束.對於記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環節。完成了登記過戶，證券交易過程才告結束。
記名的有價證券的轉讓應依背書或者一般債權轉讓的方式為之。無記名的有價證券不得背書轉讓。
背書轉讓，財經會計學用語，指收款人以轉讓票據權利為目的在匯票上簽章並作必要的記載所作的一種附屬票據行為。