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炊鍋 2025-03-18 16:08:54

沒有證券從業資格推薦股票

發布時間: 2022-12-06 15:36:59

『壹』 證券從業人員沒有投顧資格可以服務客戶嗎

服務客戶是一個大的概念,理論上說證券公司的每個人都可以為客戶提供不同的服務,但如果沒有投顧資格,那就不能向客戶提供證券投資咨詢業務方面的服務,否則就是違規。

『貳』 證券從業人員可以推薦股票給客戶嗎

法律分析:推薦是不違法的,但是要掌握尺度,不能做出保證盈利之類的承諾。

法律依據:《證券業從業人員執業行為准則》

第一條 為規范證券業從業人員執業行為,維護證券市場秩序,根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》等法律法規,制定本准則。

第二條 證券業從業人員從事證券業務應遵守本准則。

第三條 中國證券業協會(以下簡稱「協會」)依據本准則對從業人員的執業行為進行自律管理。協會的自律管理工作接受中國證券監督管理委員會(以下簡稱「中國證監會」)的指導和監督。

第四條 本准則所稱的證券業從業人員(以下簡稱「從業人員」)是指:(一)證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委託合同的證券經紀人;(二)基金管理公司的管理人員和業務人員;(三)基金託管和銷售機構中從事基金託管或銷售業務的管理人員和業務人員;(四)證券投資咨詢機構的管理人員和業務人員;(五)從事上市公司並購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員;(六)證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員。

『叄』 沒有證券從業資格證能推薦股票嗎

當然可以,這個國家不管

『肆』 我沒有證券從業資格證,是個業余的炒股散戶。

我也是

『伍』 推薦股票收費坐牢了

法律分析:要依據具體的情形而定。如果有證券從業資格,是可以的,沒有相應資質就是違反了證券法。有很多股票公司推銷股票軟體或者像客戶推銷股票,都是不合規不合法的。證監會嚴令禁止推薦股票,專職經紀人適當推薦可以的,有證券從業資格,推薦一般來講不會犯法,不幫別人操作就可以了。但如果電話銷售股票有詐騙行為的,可能構成集資詐騙罪或者欺詐發行股票、債券罪。

法律依據:《中華人民共和國刑法》

第一百六十條 在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容,發行股票或者公司、企業債券,數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的,處五年以下有期徒刑或者拘役,並處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯前款罪的,對單位判處罰金,並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役。

第一百九十二條以非法佔有為目的,使用詐騙方法非法集資,數額較大的,處五年以下有期徒刑或者拘役,並處二萬元以上二十萬元以下罰金,數額巨大或者有其他嚴重情節的,處五年以上十年以下有期徒刑,並處五萬元以上五十萬元以下罰金數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的,處十年以上有期徒刑或者無期徒刑,並處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產。

『陸』 我想做一個股票分析軟體,請問我有什麼資格才可以在軟體里推薦股票

股票分析軟體不可以推薦股票,這是違法的。
但是可以由股票分析軟體通過某個指標計算出是買點,然後提示用戶是可以的。但是不可以出現由手動數據發送的推薦信息。
同樣軟體需要通過相關部門的審核才能上市銷售。

『柒』 這種情況下推薦股票違法嗎

你好,這是違法的,證監會規定禁止推薦股票,承諾收益,推薦股票是違法的

『捌』 抖音沒有證券從業資格證可以說股票嗎

不可以。在抖音上說股票需要證券從業資格證,必須先行取得中國證監會授予的證券從業資格證,只有取得證書之後才能說股票,而且不能推薦股票,否則存在誘導普通股民行為,涉及投資。

『玖』 沒有證券從業資格,用qq群收費,從事股票推薦,違法嗎

你好,如果別人投訴或者舉報你這是屬於違法的,證券從業考試不難,不如現在及開始准備考試,可以在網上做模擬試題訓練。
證券從業資格,是證券從業人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質的資格認證考試,是國家金融機構進行認證的資格證書,有較高的含金量。證券從業人員資格考試是從事證券行業的入門考試。