『壹』 新財富不雅飯局一年，馬軍執業證書遭注銷，女主轉投香港上市公司
文 | AI 財經 社 仉澤翔
編 | 鹿鳴
方正證券不雅飯局事件近一年後，監管部門終於作出了處罰。
6月28日，中國證券業協會披露，對不雅飯局的參與者之一，時任方正證券研究所副所長、通信互聯網首席分析師馬軍採取自律措施，擬給予馬軍注銷證券分析師執業證書、三年內不受理證券分析師執業注冊申請的紀律處分，並履行了事先告知程序。
處罰決定顯示，馬軍作為《第十六屆新財富最佳分析師評選活動》的候選分析師，在新財富最佳分析師投票啟動前的2018年9月17日晚上，與具有新財富最佳分析師投票權的賈某某等人在深圳某餐廳聚餐，聚餐費用由馬軍支付；其在聚餐中的不當言行，經媒體廣泛傳播後，造成了惡劣 社會 影響，嚴重損害了行業聲譽。
中證協稱，馬軍的行為違反了《證券業從業人員執業行為准則》第一條、第二條和《證券分析師執業行為准則》第十八條、《關於加強對證券分析師參加有關評選活動管理的通知》第三條之規定，且違規行為發生在中國證監會及我會反復強調規范證券分析師執業行為、加強證券分析師廉潔從業管理的情況下， 社會 影響惡劣，嚴重損害了行業聲譽。
時間倒回去年9月18日，當日上午，一段券商飯局拉票的照片和視頻在網上傳出，因圖中帶有部分不雅信息，很快被網友扒出，照片中出現的是方正證券通信互聯網團隊，由馬軍領銜，成員包括張建民、宋輝與廖蕾。而彼時正值「新財富最佳分析師」評選階段，飯局中又有業內人士出席，因此有網友質疑馬軍、廖蕾等人涉嫌拉票。
方正證券隨後發文稱：媒體報道方正證券研究所分析師馬軍、員工廖蕾參加與新財富投票有關的聚會，影響惡劣，決定對方正證券分析師馬軍、員工廖蕾停職並啟動專項調查。此後，馬軍團隊被取消當年參與新財富最佳分析師評選的參評資格；同時取消相關投票人參與新財富最佳分析師評選的投票資格。
這一事件也直接導致去年新財富評選直接取消。2018年9月21日晚間新財富方面稱，鑒於突發原因，新財富決定暫停2018年度新財富最佳分析師評選投票。
敏感飯局
時間回到2018年9月17日，馬軍帶其團隊參與新財富拉票有關的聚會，席間馬軍和一男子有親密舉動，而團隊的另一名女成員也與該男子有摟抱行為。視頻在第二天流出，頗受爭議，有網友質疑馬軍等人涉嫌在新財富最佳分析師評選中拉票。
9月18日下午1點半，《新財富》雜志官方微博發布通知稱，取消方正證券通信組馬軍等參與新財富最佳分析師評選的參評資格；同時取消相關投票人參與新財富最佳分析師評選的投票資格。
事發後，AI 財經 社曾第一時間致電方正證券通信組馬軍，馬軍回應道：「視頻看到了，江湖險惡。」隨即掛斷電話。
AI 財經 社在事發後曾聯系涉事人員之一的廖蕾，向其求證昨晚飯局情況。她說，昨晚的飯局是領導馬軍邀請自己參加的，其他與會者多是上市公司董秘、證券代理。而且，她和與會者在同一個200多人的微信群中。此前，群友們經常討論 旅遊 等話題，她也參加過群友組織線下飯局。
據了解，廖蕾是清華大學機械製造專業學士、清華大學機械工程專業碩士。入職方正證券通信互聯網團隊後，2016年她和團隊獲新財富評選第四名，2017年則獲得團隊第二名。
根據新浪 財經 報道，2016年4月7日，方正證券研究所員工廖蕾以公司名義穿漢服，通過視頻播報方式向投資者推薦中興通訊股票，湖南證監局對方正證券採取了出具警示函監管措施。
網路流傳的視頻與照片中，她與異性劉豐元有親密肢體接觸。十年前，劉豐元是寶盈基金投資總監，此後下海經營一家小型私募機構。
廖蕾告訴AI 財經 社，當時沒有玩 游戲 ，只是在聊天。「這些肢體接觸平時也有，可能喝多了之後大家的動作會放得比較開吧。但確實這件事，首先我自己在動作上沒注意，特別是喝完酒，我也比較暈。現在讓我再回想那一段（場景），我回想不太起來了。」
「我本身，就是和男生當哥們相處的。這個都不是工作時的借口。這樣的動作失誤被別有用心的人截圖了。」廖蕾進行了自我反思，但她堅持清者自清，網路盛傳的她與團隊為拉票接受潛規則，「是不成立的」。
隨後，方正證券股份有限公司發布紅頭文件，宣布馬軍、廖蕾立即停職並接受公司專項調查，並根據調查結果，從嚴問責處理。湖南省證監局也向馬軍發函，對馬軍採取監管談話措施。
數月之後，2019年1月，沉寂許久的廖蕾則在社交媒體中宣布已入職香港上市公司偉仕佳傑。
分析師借新財富鯉魚躍龍門
新財富最佳分析師」評選由新財富主辦的一份市場化分析師排名，自2003年首屆評選至今已經舉辦了十五屆。評選採用券商推薦的方式，確定候選名單；採用評選投票方填寫評選問卷的投票方式，按一定權重將各方投票結果匯總產生「新財富最佳分析師」、「新財富最佳銷售服務團隊」等系列獎項。
每年秋季舉行的新財富評選是金融行業的一個大型名利場。具體的評選規則為，讓基金公司、資管公司等機構投資者投票，選出券商研究所各個行業的研究能力、服務水平等的排名。
這一評選起初並未引起券商公司的重視，2006年，中信證券開始按照新財富分析師評比榜單挖角分析師，才使得這一評選越來越受到重視，形成了分析師薪酬水平與新財富排名掛鉤的潛規則。
獲得此獎，尤其是頭榜中第，不僅收入成倍增長，跳槽也更有底氣。有券商人士表示，行業里只有三種分析師，新財富第一，新財富上榜，新財富未上榜。
業界曾有傳聞稱，不計年終獎和其他提成收入，新財富第一名的基本薪資是每年500萬元，第二名300萬-400萬元，第三名100萬-200萬元，前五在100萬元左右。視頻中涉事人員馬軍就曾在第十五屆新財富榜單中獲通信行業第二名，在第十四屆中獲第四名。
新財富官網還曾披露，2011年，新財富最佳分析師更是被深圳市納入地方級領軍/後備級高層次人才認定標准。
2018年9月，新財富評選尚未開始，中國證券業協會便發布了《關於加強對證券分析師參加有關評選活動管理的通知》，通知稱「嚴禁證券分析師、研究銷售等人員以各種形式刊載或發送拉票信息，包括但不限於在微信群、微信朋友圈等各類自媒體上刊載或以郵件形式發送拉票信息等」。
矛頭直指亂象頻發的新財富評選活動，有媒體稱，這是監管層第一次對分析師評選活動下發正式通知。
在此之前新財富評選也鬧出過不少笑話。據財新網報道，2016年9月11日，招商證券幾位中小盤分析師推出72頁的研究報告《開學季獻禮——上海幼升小、小升初全解讀》，但全篇未見任何一隻股票，是一篇純粹的升學指南。此舉被市場解讀為討好上海公私募行業的媽媽們，是變相為新財富評選拉票。
除招商證券外，興業證券計算機團隊在2017年新財富拉票期間自編自導微電影《我的霸道女神》；海通證券周期團隊創作的《海通周期之歌》，歌詞中更是直白寫道，「新財富第一是前進的方向」。
2017年9月，參選當年新財富評選的長江證券建材團隊分析師孫明新在微信朋友圈發布幾張個人寫真照，雖然其事後澄清此舉純屬個人生活記錄，並無拉票指向。但長江證券仍在內部通報稱，不許再拉票，不允許再發跟工作無關的朋友圈，一經發現，一律清退。