❶ 投资经理年终心得总结范文3篇
投资经理年终心得总结范文3篇
真正写好一篇 工作总结 ，需要平时工作过程中不断总结、不断反思，好的工作总结就是有丰富的内容。亲爱的读者，我为您准备了一些投资经理年终心得总结，请笑纳!
投资经理年终心得总结
刚进公司，我会让自己尽快适应这个角色的转换，端正心态，全心全意投入到工作中去，争取在这一年结束时完成业绩指标。在上半年，我要尽快熟悉银行驻点，每个月雹扮按要求完成指定的业绩指标。在下半年，在完成基本的业绩指标的基础上，有意识地开发维护好重要客户，更加注重资产指标。另外，在工作过程中，通过与同事们的相处，找到适合自己的搭档，以便更好地合作，更高效地工作。
为了能够更有成效地开展工作，取得更好的成绩，我对自身以及工作安排有以下 工作计划 ：
1.加强自身素质及能力的提高，尤其是对于专业不对口的我来说。主要包括证券专业知识及营销知识，阅读相关书籍，包括证券方面、心理学方面、营销等，如《要做股市赢家》《炒股票的智慧》《销售就是要搞定人》《人脉》《影响他人的心理学》《积极心态的力量》等等，让自己时刻保持不断学习、积极向上的心态。平时所见所闻多琢磨，多主动问，多反思，多总结，多向他人请教学习。具体而言，要熟悉相关软件的使用，能应对客户提出的问题;要懂得简单的股票分析，向同事们学习编写短信发给客户;每天至少打3个电话给潜在客户等。学习电话营销、微博营销相关知识。每天总结自己所学到的，解决困惑问题，尤其是在每天的总结会议上，认真听取同事们的经验，扬长避短，少走弯路。
2.充分利用关系网络，让身边的亲戚朋友都知道我的工作并能在有相关需要时联系我，尽量将在炒股的亲戚朋友争取过来。通过亲戚朋友介绍亲戚朋友，让想炒股的客户选择我们来开户。另外，对于已在其它券商的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。
3.做好银行驻点，尽快熟悉银行业务并与相关人员打好关系，争取更多更优质的客户。对于刚拿到从业资格证的拿肆带我来说，第一阶段，先向前辈们学习，跟他们到银行网点熟悉一下，看看他们是怎么做的。然后遇到问题，及时提出来，向大家请教，做到更好。
路漫漫，其修远兮，吾将上下而求索。在今后的日子里，我将不断学习，积极进取，争取更大的进步。既然选择了远方，就风雨兼程!一路上，有你们，前行的脚步更坚定!
投资经理年终心得总结
刚刚来到这个单位，领导和同事对我的关心和照顾让我内心充满了感激，同时，能够接受银行理财经理的工作，也说明了领导对我的信任。我会在最短的时间内熟悉理财经理的工作，尽早进入工作状态，凭借自身的专业知识、工作经验和老的客户群体为单位打开新局面，并以“为每一位客户奉上最满意的服务”为己任，踏踏实实将本职工作做好做实。现就我进入银行之后20__年工作计划汇报如下。
一、树立正确的工作理念，早日进入角色
工作理念不同，工作的效果就会有差异。在日常工作中，我会主动做好各项工作，准确把握上级领导下达的工作方向和任务指标，明确自己“应该做什么，应该怎么做，怎样能做好”，变被动完成任务为积极主动工作。我的工作是服务客户，帮助每一位客户了解自己的财务状况，帮助每一位客户找到最适合消芦自己的理财产品，而不是单纯对客户推销银行的理财产品，在这个过程中，我享受到的是让每位客户都能够高兴而来、满意而归的成就感，是银行与客户皆大欢喜的成就感。
二、做好渠道工作，圆满完成任务
我单位是国有大型银行，在__市拥有深厚的群众基础和良好的口碑，这为我今后开展工作提供了独有的便利条件。一方面，我会主动与老客户取得联系，掌握他们目前的情况和对于曾经购买的理财产品的反馈，做到真正尊重客户，真正了解客户，想客户所想，知客户所需，将这一部分老客户转化为稳定的消费力量。另一方面，我会利用原来在证券公司的客户资源，开拓一片新的市场。在证券公司工作时，我凭借自身的业务能力和真诚态度，与这些客户建立了良好的关系，也得到了这部分客户的信任。这些客户拥有十分巨大的消费潜力，相信通过我努力的讲解，他们将会成为我单位的黄金白银交易客户，为单位带来巨大的收益。
三、开拓新市场，发展新客户
朱熹的《观书有感》中曾经写道：问渠那得清如许，为有源头活水来，这句话也是我多年工作经历的感悟。仅仅依靠原有的客户群体，满足于曾经的成绩，是无法真正做好理财经理这份工作的。在今后的工作中，我还要积极地开拓市场，发展新朋友成为我单位的客户。一是要依靠老客户推荐新朋友，来自于亲戚朋友之间推荐是最容易让客户放心的，这部分客户因为有自己朋友的亲身经历会轻易地接受我们的产品，为此我要进一步巩固与老客户之间的良好合作关系与友谊。二是通过产品推荐会等开放的平台来宣传我们的产品和服务，使一些潜在的客户主动走入我们的视野，继而依靠我单位科学多样的理财产品和优质的服务使他们逐渐成为稳定的客户。这一次由我负责策划的理财社区活动产品推荐会就是一次很好的互动平台，相信这次活动的举办会为单位带来新的客源和更大的效益。
投资经理年终心得总结
(一)细分目标市场，大力开展多层次立体化的营销推广活动。
__部门负责的客户大体上可以分为四类，即现金管理客户、公司无贷户和电子银行客户客户。结合全年的发展目标，坚持以市场为导向，以客户为中心，以账户为基础，抓大不放小，采取“确保稳住大客户，努力转变小客户，积极拓展新客户”的策略，制定详营销计划，在全公司开展系列的媒体宣传、网点销售、大型产品推介会、重点客户上门推介、组织投标和集中营销活动等，形成持续的市场推广攻势。
巩固现金管理市场地位。继续分层次、深入推广现金管理服务，努力提高产品的客户价值。要通过抓重点客户扩大市场影响，增强现金管理的品牌效应。各行部要对辖区内重点客户、行业大户、集团客户进行调查，深入分析其经营特点、模式，设计切实的现金管理方案，主动进行营销。对现金管理存量客户挖掘深层次的需求，解决存在的问题，提高客户贡献度。今年争取新增现金管理客户185200户。
深入开发公司无贷户市场。中小企业无贷户，这也是我行的基础客户，并为资产业务、中间业务发展提供重要来源。20__年在去年开展中小企业“弘业结算”主题营销活动基础上，总结经验，深化营销，增强营销效果。要保持全公司的公司无贷户市场营销在量上增长，并注重改善质量;要优化结构，提高优质客户比重，降低筹资成本率，增加高附加值产品的销售。要重点抓好公司无贷户的开户营销，努力扩大市场占比。要加强对公司无贷户维护管理，深入分析其结算特点，进行全产品营销，扩大我行的结算市场份额。20__年要努力实现新开对公结算账户358001户，结算账户净增长272430户。
做好系统大户的营销维护工作。针对全市还有部分镇区财政所未在我行开户的现状，通过调用各种资源进行营销，争取全面开花。并借势向各镇区其他政府分支机构展开营销攻势，争取更大的存款份额。同时对大中型企业、企业、世界10强、纳税前8000名、进出口前7334强”等10多户重点客户挂牌认购工作，锁定他行目标客户，进行重点攻关。
(二)加强服务渠道管理，深入开展“结算优质服务年”活动。
客户资源是全公司至关重要的资源，对公客户是全公司的优质客户和潜力客户，要利用对公统一视图系统，在全面提供优质服务的基础上，进一步体现个性化、多样化的服务。
要建设好三个渠道：
一是要按照总行要求“二级分公司结算与现金管理部门至少配置3名客户经理;每个对公业务网点(含综合业务网点)应当根据业务发展情况至少配备1名客户经理，客户资源比较丰富的网点应适当增配，”构建起高素质的营销团队。
二是加强物理网点的建设。目前，由于对公结算业务方式品种多样，公司管理模式的差异，对公客户最常用的仍然是柜面服务渠道。我行要加强网点建设，在贵宾理财中心改造中要充分考虑对公客户的业务需要，满足客户的需求。各行部要制定详细的网点对公业务营销指南，对不同网点业态对公业务的服务内容、服务要求、服务行为规范、服务流程等进行指导。
三是要拓展电子银行业务渠道，扩大离柜业务占比。今年，电子银行业务在继续“跑马圈地”扩大市场占比的同时，还要“精耕细作”，拓展有层次的目标客户。各行部应充分重视与利用分公司下发的目标客户清单，有侧重、有针对地开展营销工作，要在优质客户市场上占据绝对优势。同时做好客户服务与深度营销工作。通过建立企业客户电子银行台账，并以此作为客户支持和服务的重要依据，及时为客户解决在使用我行电子银行产品过程中遇到的问题，并适时将电子银行新产品推荐给客户，提高“动户率”和客户使用率。
深入开展“结算优质服务年”活动。要树立以客户为中心的现代金融服务理念，梳理制度，整合流程，以目标客户需求为导向。加快产品创新，提高服务效率，及时处理问题，加强服务管理，提高客户满意度，构建以客户为中心的服务模式。全面提升__部门服务质量，实现全公司又好又快地发展目标。
(三)加快产品创新步伐，加大新产品推广应用力度
结算与现金管理部作为产品部门，承担着产品创新、维护与管理的责任加强营销支持系统建设。做好总行全公司法人客户营销、单位企业级客户信息管理和单位银行结算账户管理三大核心系统的推广工作，为实施科学的营销管理提供技术手段。
完善结算产品创新机制。一是要实行产品经理制，各行配备产品经理。产品经理要成为收集、研发产品的主要承担者。二是建立信息反馈机制。各行部将客户需求汇总后报送分公司结算与现金管理部。分公司定期组织联系行、重点行召开产品创新业务研讨会，集中解决客户关心的问题。
提高财智账户品牌的市场认知度。今年要继续实施结算与现金管理品牌策略，以“财智账户”为核心，在统一品牌下扩大品牌内涵，提升品牌价值。要对新开发的结算与现金管理产品及时进行品牌设计，制定适当的品牌策略，纳入到统一品牌体系中。加强财智账户品牌的推广力度，做好品牌维护，保持品牌影响力。
发展第三方存管业务。抓住多银行第三方存管业务的机遇，扩大银证业务占比，发挥我行电子银行方便快捷的优势，加大新产品推广应用力度。各行部要加强对产品需求的采集和新产品推广应用的组织管理，明确职责，加强考核，形成触角广泛、反应灵敏的市场需求反馈网络和任务具体、激励有效的新产品推广机制，增强市场快速响应能力，真正使投放的新产品能够尽快占领市场、取得盈利。今年将推出本外币一体化资金池、单位客户短信通知、金融服务证书、全国自动清算系统等新产品。
(四)抓好客户经理和产品经理队伍建设，加紧培养__部门人才
加强业务培训。今年分公司将继续组织各种结算和现金管理业务、电子银行业务培训和营销技能培训，尝试更加多样化的培训方式，通过深入基层培训，扩大受训人员范围，努力提高业务人员素质，以适应现代商业银行市场竞争需求。
(五)强化流程管理，提高风险控制水平
要以风险防控为主线，积极完善结算制度体系建设。在产品创新中，坚持制度先行。要定期通报结算案件的动向，制定切实的防范措施，坚决遏制结算案件发生。加强对结算中间业务收入的管理，加大对账户管理的力度。进一步加强监督力度，会计检查员、事后监督要要注重发挥日常业务检查监督的作用，及时发现、堵塞业务差错和漏洞，各网点对存在的问题要进行整改。
❷ 在证券公司的实习总结
关于在证券公司的实习总结
总结就是把一个时段的学习、工作或其完成情况进行一次全面系统的总结，它能够给人努力工作的动力，不如静下心来好好写写总结吧。总结怎么写才是正确的呢？下面是我精心整理的关于在证券公司的实习总结，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
关于在证券公司的实习总结1
一． 工作
我每天看申银万国,国泰君安,国金的各种报告。早上开盘前看晨报,前一天的大势分析,从宏观到行业到个股的顺序看报。开盘后继续看报告,和流动新闻(上证报,中证报,金融时报),联系当日盘面,了解基础知识,发掘问题.收盘后,问问题,听讲解。上周五,跟随听取申银万国分析师对保险、银行、地产、投资策略的讲座。
二． 知识总结
1,一级市场运作
近日,ipo重启让我学到一些基础知识.例如ipo会在网上网下发行。机构和个体投资者可以在网上和网下申购。今年因为国家政策使更多机构投资者撤出网上。使的网上中签率升高.按规定，网下中签者需要在三个月后才能对手中持有股票进行交易,那时已有部分股票在二级市场流通交易，所以网下申购需要合理策略才能获益。在股票上市前,有相应部门对于公司未来eps、pe,、pb的估值,例如运用类比法.然后做出合理价格,同申购数量的估计,进入询价流程。如果通过竞价中签,就可以把资金汇去.过去,投资者买新股是一定会赚到利润。而现在会有些公司因为策略不当导致新股亏损。
另外，国家在市场初期对公司股量限制发售，国家为保护投资者利益，而对公司进行分时段解禁，对每次解禁数量进行限制，并且对现有流通股东进行补偿。因为如果一次性解禁数量太大，企业从流通市场套利太大，这是我对限售股的了解。
2.二级市场运做
我国股市尚处于初级阶段,股市参与者包括各种各样的个体和机构,有专业的,有外行,有庄家.投资需要关注经济pe、eps和个人心理等因素.盘面我了解成交量、大盘指数、当日开盘价、收盘价、最高价、最低价等
长线价值投资
机构投资经理是长线投资主流，他们关注更多是宏观经济行业企业未来发展前景和投资心理等，从多方因素考虑得到是一个稳定的目标增长价格。
·首先,要观看大的经济环境。具来说,今年经济经过前期繁荣和衰退,进入到复苏时期(与国家4万亿投资拉动项目有关)。宏观经济最大的指标是gdp,是由投资,消费和净出口组成, 中国下半年经济增长预测为8%以上。此外需关注cpi, m0, m1等重要指标.在今年政府宽松政策下,资金流动性充裕,大家就会把存款取出来进行投资以取得比存款利息高的投资收益,另外,上半年新增贷款7万亿,对于金融投资(股票,债券等)和实体投资(房地产等)和银行业绩都有支撑。另外,消费者能力提高了，消费信心指数也上升,物价就涨,需求量就慢慢回升,企业利润提高。另外,中国股市与国外市场相关,当国外不好的,中国就会调整,跟随世界步伐,港股是最为密切相关。
对于出口业务较多的企业,会因美国,欧洲等进口大国因为经济回暖困难受负面影响,进而影响企业业绩。另外,海外资金流入中国资金和实体市场也会有影响。而蓝筹股是影响大盘的主要力量,跟宏观经济紧密相关的行业龙头股能有较好的投资机会。
·其次,关注行业。宏观经济能直接判断必然会涨的行业,例如银行,房地产,保险,汽车.但是如果市场走势过热，低估值、低涨幅，在上季度已见底，这季度将回升的板块（钢铁，铝）也值得重点关注。微观影响也不能忽视.例如,不管经济如何,人都是要看病吃药,那么医药行业总的营利就能保持增长；下半年各种节日频繁,影响到高档白酒需求量变多；夏季因为天气炎热会影响到空调,冰箱,洗衣机销售增高。所以证券公司都有各行的分析师来对行业同个股进行专业研究分析。行业间有着关联，例如，汽车生产量增速大幅上升导致钢铁行业增幅大升。重点关注注前期涨幅滞后，且行业复苏预期较强的板块。行业板块在近几日表现为,大盘翻红,被重点关注的银行,地产,大盘股等权重股带动;大盘调整,被次要关注或者过去滞涨板块,例如食品,白酒等消费类会补涨。
关于在证券公司的实习总结2
各位领导，各位同事：
你们好，大家听说过毛泽东为女民兵题词“飒爽英姿五尺枪，曙光初照演兵场，中华儿女多奇志，不爱红装爱武装”。我的名字便来源于这里的“飒”字，这似乎也在暗示着我有女兵一样坚韧的性格。我叫xxx，来自xxxxx，主修工商管理，副修法学。在校期间，我担任过学生干部，工作上的突出表现，使我获得xx大学优秀学生干部称号。同时学习成绩优秀，与商学院院长合作多篇论文，并获得天津市“挑战杯”二等奖、天津xx大学思维盛宴杯一等奖等多项奖项。学习之余，我带领我的团队积极参加社会实践，成功地完成了可可士蛋糕店的营销策划，得到老师及店长得肯定与好评。四年的大学生活不是转瞬既逝，它是一个不断吸收，不断积累的过程，在这四年的时间里，我不但收获了丰富的专业知识，也领悟了脚踏实地的做人道理。
毕业之后，我面临着就业，当我怀揣简历奔波于各大招聘会的时候，是xx证券托住了我，为我提供了一个平台，一个展示自己才华的舞台。
成绩只能说明过去，走出校门踏入社会，我又成为一名初学者。从对证券行业的知之甚微到略知一二，这中间有我自己的努力，更有同事们耐心的指导与帮助。刚进入公司的时候，我被分配到电脑部实习，电脑部经理为我做了详细的培训计划。熟悉工作环境，了解基本设施，为客户解决问题都是我学习的内容。还记得当时最头疼的就是接咨询电话，生怕说错话，误导客户。严厉的经理会用近乎命令的语气让我接电话。当我无法回答的时候，是经理一字一句的教我如何为客户答疑。一次又一次的历练，使我对网上交易、电话委托业务有了初步的了解，更重要的是它激起了我学习的兴趣和工作的信心。之后正值xx证券与xx银行合作之际，我被分配到营销团队中实习，这期间，我学习到诸如开户、转户等前期手续方面的业务知识，同时同事们的'努力，也是我感到客户维护的重要性。在规范帐户阶段，公司上下齐心协力的氛围感染了我，繁杂的工作在领导的指挥与同事们的配合下，有条不紊的进行，最终的成功是我体会到了“人和”的力量。
在xx证券实习的几个月中，我学到了很多，同时也感到自身知识储备的不足。“打铁还需自身硬”，今后的工作中还需不断的学习，努力提高自己的业务能力及职业操守。为xx证券的发展添砖加瓦。
拿破仑曾经说过“不想当元帅的士兵不是好士兵”我不是士兵，即当不了元帅，但我更信奉“海阔凭鱼跃，天高任鸟飞”这句谚语，在xx证券这个舞台上，是雄鹰就要搏击长空！
20xx念1月2日，元旦过后，我迎来了我的第一份工作，我像如获至宝一样的珍惜它，结果却不遂人愿，为了这份工作失去了太多太多，我劝自己说这就是代价，可是这个代价未免也太大了。血淋淋的教训，连个回头的机会都没给我留下。有时候我会莫名的对这份工作生出恨意，咬牙切齿。
我常常很没出息想我是不是也应该感激这份工作，让我早一点看到了外面世界的人情冷暖，让我早一点的跌倒，可以早一点的爬起。
工作总结就像一篇小作文一样，里面无疑充满了虚构的成分，但故事本身是来源于生活的，我把它美化了，同事也埋葬了那段特殊的日子里所有的怨恨。
或许我就该这样没心没肺的把它尘封，待到某年某月某日的时候，再拿出来晒晒，晒晒那时候的意气风发，那个热血青年。
关于在证券公司的实习总结3
短短的2个星期就这样转眼即逝，为期5天在证券公司的实习，一样让我们铭记于心，这是一场经历也是一种经验。这种经历和经验就是这5天结出的实习果实。
这次的实习我们班的实习地点有2个，一个是a证券公司，另一个是b证券公司，全班同学按照时间又被分成2批，一个星期一批同学去证券公司实习。我被分到了第二批，第一天去证券公司实习，我和同学们很高兴地来到b证券股份有限公司的xx证券营业部进行为期1周的实习工作。
来到营业部实习，我被分配到了财富中心，和我一起被分到财富中心的有3位同学。
证券营业部对于关心中国证券市场的人来说，应该并不陌生；同时这样的一个部门对于各位普通股民来说，不免充斥着不少的神秘感。在这个星期中，我作为营业部工作人员中一员，学到了不少，同时这一段经历也给了我不少感悟：股市有风险，入市须谨慎！
在财富中心实习5天，学到了很多关于证券的东西，他们每一位工作人员都非常的友善和亲切，都很愿意传授一些关于股票、期货等投资方面的知识。在该部门里面，我的工作是坐在分析师的旁边，看着他工作，他看一些股票做出一些分析，还有接客户打来的电话，给客户提供一些股票的信息。我跟的是他们部门的唯一一位女士，她姓徐，我称呼她为徐老师。我坐在她旁边看着她工作，她的工作看上去很简单，可是她自己列的一张每日工作流程中列了将近20项工作，这些工作都是在股市开盘前和收盘后的工作，在股市开盘后和收盘前这段时间，她的工作就是观察股票，给客户发信息提供股市行情，接客户打来的咨询电话提供咨询服务。
因此，她的工作没办法分给我，她说现在全球经济危机，股市行情不景气，股票大盘一直处于下跌趋势，她们自己都很空，客户都不打电话咨询，每天都做一些基本工作，她让我了解了一下她的工作。然后教我看股票，让我学到了很多在大学校园这座象牙塔中学不到、看不到的知识，相信这次的经历将成为我日后真正社会工作的一个难得经验。
最开始我看了他们公司自制的财富周刊，有很多地方看不懂，比如说那本周刊上经常出现eps的字眼，可是我不知道eps是什么，后来问了老师，她说这个是每股收益。很多不懂的地方，很多没学过的东西，在这次实习中，学到了很多，也可谓是收获颇多。
虽然经济不景气，股市很萧条，我们实习工作很空，但是这也同时给了我们学习的好机会，因为空闲，所以他们有时间来教我们，才让我们学到很多东西。
2个星期的时间说长不长说短不短，要学东西靠自己，嘴巴长在我脸上，要靠自己问，没有人会主动来教你学一些东西，这是我在这个星期学到的人生道理。
虽然实习期已过，但是这将是我人生中永远不会忘记的事，曾经有那么2个星期我们到证券公司实习的经历，让我积累了许多工作经验，也许我以后不会从事该项职业，但是这次的实习对我来说是一次很好的磨砺。
;❸ 员工年终工作总结
总结是事后对某一阶段的学习或工作情况作加以回顾检查并分析评价的书面材料，它能使我们及时找出错误并改正，不妨让我们认真地完成总结吧。那么总结要注意有什么内容呢？下面是我整理的员工年终工作总结5篇，欢迎阅读与收藏。
员工年终工作总结 篇1
来到公司的时间并不算长，所以现在的我还算一名新员工，虽然目前只工作了几个月，但是我在公司里成长了不少，其中有关于工作技能方面的成长，也有与人沟通交流这方面的成长，所以我十分感谢公司的领导和同事们对我的帮助，趁着20xx年到来之际，我觉得自己有必要写一份年终总结。
在今年x月份的时候，我加入到了咱们的公司，那时候公司里面还是比较缺人的，所以我的整个面试还是比较顺利地，经过一段时间的入职培训后，我便正式开始了我的工作。由于我是一名刚毕业的大学生，所以我并没有什么工作经验，即便对自己的工作已经有过一定程度的了解了，但是在实际操作中还是会出现一些小问题，这时候还是得找自己的组长来帮忙，组长也不吝啬自己的时间，经常会来指点我相关的问题，有时候我都不好意思再去问组长了，就只能去寻求老员工的帮助，大家也很关照我这个新人，经常给我答疑解惑，这让我的心里觉得暖暖的，同时也觉得公司的氛围着实是不错。
工作了这么一段时间以来，我觉得自己有了不小的进步，首先是在工作效率上有了明显的提升，而且出现错误的次数也是越来越少了，尽管还比不上公司里面的老员工，但也相差不多了，但是还是有着不少的地方需要改进，例如工作的时候还不仔细，处理问题的方式还不够多变等等。像我这种刚出校门的学生，其实是充满了干劲和活力的，所以学习起来也是比较快的，在这个学习过程中要做到吸取别人的经验教训，并加入自己的想法才行，不然一味的在工作中模仿别人，没有自己的创新，那么时间一长后必然会出现问题。在工作中时刻保持新鲜感和进取心的确不容易，我工作了这么几个月来其实也出现过一点厌倦感，也曾被领导给批评过，一度想消极工作，但是我快速的调整了自己的心态，避免因为个人的情绪影响了工作的进度。
20xx年马上就要来临了，我马上就不能再以新员工自称了，我得更加努力地工作才行，让大家看到我的表现，这才不会让那些帮助过我的同事失望，希望借着新年的到来，我能让自己的工作水准得到更大的提升，取得更好的业绩！
员工年终工作总结 篇2
自20xx年3月投身于证券行业以来，经过一年多的磨砺，我感到愈加成熟与自信，如果说最初的艰辛是在吐丝结蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的过程。总结一年多来证券工作，我的感受是：真诚待人，严于律己，就能得到满意的回报。
一、真诚待人，赢得真心
真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要诚恳不油滑，在与潜在客户最初接触时，真诚友善是打开对方心扉的敲门砖。我在与潜在客户第一次接触时，总是以中肯的态度介绍公司的优势和自身的能力，先留给对方一个不浮夸、很实在的印象，然后根据对方意愿倾听他大概的资金情况与交易现状并进行分析，根据分析向对方提出建议，向他表态为什么由我们公司服务会实现他的利益最大化与最优化，使客户产生信任感，赢得客户的真心对待。
真诚是服务要真切热诚不应付，当潜在客户成为真正的客户之后，后续的真诚服务至关重要。首先是及时了解客户的特点和需求，急客户之所急，客户最本质的需要就是在股市中获得更多收益，我在服务客户的过程中永远以此为出发点。如果客户希望我了解他持有什么股票，我就会将客户的股票牢记在心，一旦他持有的股票出现较大变动，如重大利好、利空等，我都会主动及时联系客户进行交流。如果客户在这方面不倾向于与我交流，我会尊重客户，不去了解他持有的股票，而是不定期与其讨论一下大盘整体的走向等广泛的内容；其次是为客户提供客观的投资建议，既不夸大其词，也不含糊其辞。同时定期向客户提供投资咨询报告，在更好服务客户的同时展示公司在投资咨询方面的实力；最后是把握好服务的“度”，既不违反证券从业的规定，也不冷落应付客户。因为我知道过分热情可能会失去某一个客户，但热情不够肯定会失去一百个客户，在与客户沟通时，热诚表现出来的兴奋与自信能引起客户的共鸣，一次的冷淡和应付会让客户失去对你的信心。
真诚也是合作真心诚意、实现双赢。工作如果仅凭一己之力，客户源是单一的、客户面是狭窄的，这就要通过银行的支持、团队的互助，才能达到拓宽客户来源渠道的目的。
一方面是与银行合作。在我驻点过的建行和中行，我都会与银行负责人、理财经理、前台柜员等建立良好的信任合作关系，从双方互利的角度出发阐明合作的意向和前景，并且在处理各方面问题时表现出合作的诚意。尤其以客户满意为己任，协助银行理财经理做好客户在证券投资方面的服务，使银行提升在客户心中的满意度，也使客户更加信任银行信任XX。上述驻点银行职工中的潜在客户，已经基本都被发展成为xx证券的客户，这就代表了他们对我的信任。在得到银行的信任后，他们为我打开的客户渠道是十分宽广和优质的，在我目前的客户中，经银行渠道开发的客户占到我全部客户量约60%的比例。这些都得益于我真心诚意的与银行合作共赢。
另一方面是团队合力互助和领导的激励指导。我的团队友总是把各自的经验和智慧与大家一块分享，经常性的头脑风暴让我对工作体会更深，少走了很多弯路。如果团队的协作是将数个生铁炼成精钢，那么单位就是大熔炉，领导则在把握火候。我的体会尤其深，刚刚进入公司时，因为不是本地人，开头的工作相对困难一些，看到同事已经有了不少客户，自己还在艰难拓展，难免产生焦躁消极情绪，此时我们公司赵总在会上说发展客户如果仅靠熟人和朋友，是没有前途的，如果注重眼前利益不考虑长远，收益总是有限的。这句话对此时的我有极大的鼓舞作用，终于我克服人生地不熟的困难，凭借自己的努力打开了局面，客户数量节节攀升，佣金收益逐步增加。就在我对现状自我满足时，公司领导赵总适时的说，客户只是相对稳定甚至并不稳定，开发客户是无止境的，我们要尽力把无限的潜在客户变成实实在在的客户，这个理念及时的把我从自满状态拉了回来，我愈加的脚踏实地，不再满足现状，而是精益求精。
二、严于律已，实现飞跃
工欲善其事必先利其器，只有不断累积证券知识，不断学习业务知识，才能取得客户的信任且更好的服务客户。在这一方面我严格要求自己，坚信处处留心皆学问，通过从各种不同的渠道学习，以求达到提升自身能力的目的。
首先我总是认真学习证券业协会的课程和练习题目，把理论知识基础夯实，做到胸有成竹，在实际工作中能做到理论指导实践，实践深化理论；其次做到博采众长，依靠发达的网络和电视节目学习借鉴专家的分析技巧，获得有效的股市解盘和预判信息；最后我一直注重向有经验的前辈学习，与同事交流工作心得，同时积极为公司和团队奉献才智和力量，把问题和建议积极地善意地提交给领导，并提出自己的解决办法，在团队中主动做一些组织工作，锻炼自己的综合素质。
在从业一年多的时间里，我都是以诚恳、勤恳的态度在工作，通过上述两个方面的努力，积累了更多的经验，客户经理工作基本已经达到日新月异，欣欣向荣的良好局面，在我公司众多客户经理及经纪人中，我的业绩是走在前列的，得到了领导的肯定，与同事更多的交流，更被客户信任和认可。对此，我非常感恩，未来也将保持这种状态并期待更上一层楼，相信自己有能力为更多的客户提供更好的服务！相信自己在证券行业中也将更加的如鱼得水，实现人生价值的实现！
最后用尼克松的一段话与大家共勉：一个人如若从未入迷于比其自身更重大的事业，那就失去了人生登峰造极的经验之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能发现他从来不知道自己所具有的、否则将仍然是休眠着的一切潜在力量。
员工年终工作总结 篇3
在我部耐心的指引和公司的大力支持下,本人于××××年度基本有效地完成了公司交予的工作任务,同时在这过程里本人接触和学习了不少东西,并应用于工作中,工作效益比去年增长了许多。但就本人因素和公司体制的不完善，工作效没有自己想要的结果。现就本年度重要工作情况总结以下：
一、样板制作
①样板制作数量为793台比去年增长了20.3，但外观质量问题仍然没有从根本上解决，没有达到较好的效果，样品夺单的成功率较低。②样板物料的短缺虽然不是样板制作的重要障碍，却是本年样品没有完成次数占样品单总次数15.6的主要因素。③样品用料和生产定单用料时有不一致，这问题仍然未杜绝。④封样管理还是一个漏洞，没有一个有效的措施去控制封样的流失是本年度样板事项的重大不足。
二、日常生产质量的协调
①在日常生产车间的质量控制虽然做了大量的工作，但仍出了不少问题，使得本年度客户投诉达到了2xxxx之多。②新客户，新工艺的要求与车间沟通做得良好的`配合。③在与采购部沟通合作的过程虽然还比较顺利，但很被动，采购信息来源不够，造成没有物价竞争力。
三、客户投诉的解决与回复
在今年随着出货量的增长和质量要求的加严后，客户投诉的次数达到2xxxx比××××年减少xxxx。其中西施之问题是本年度最大的质量问题，其他虽大虽小的问题都能有效去解决与回复了客人。但本人在解决这些问题过程中直接体现了以下几点：①沟通方法还不够科学，跟踪问题的力度不够；②公司有关部门的配合程度还不够，时常被拖迟时间。
四、协助新产品的开发和产品及客观性能测试。
①在协助新产品开发的跟踪及测试，本人及工程部的人员几乎都能按时完成技术部交予的工程。②由于没有正确标准的技术指导书及设备的不精密，使得工程部在本工作不足的主要因素。
五、跟踪客户的验货
此项工作虽然比起××××年一次验货通过率高，但对说服产品之缺陷仍不够技巧和经验不足。六、产品认证工作是本年度本人觉得比较成功的工作。展望新的一年，本人力争做好以下之工作计划：
一、样品工作有效及时地完成率要达90，产品检测与标准一致的准确率达98。
二、1-5月份请技术部协助完成一套标准的检验技术指书。
三、力争4月中旬完成对所有锅类内线长度的规范和缩短标准化，力争平均每台锅成本降0.0xxxx/台。
四、8月份完成对原证认书里物料用料的备案更改。(寻找比原来用料更便宜的生产厂家)。加强质量的力度，同时大力从材料方面去挖掘降低成本。
员工年终工作总结 篇4
岁末临近，新春将至，不知不觉，20xx年转眼间就要过去了，回顾这么多年的工作历程，心情是紧张而愉快，工作是繁琐而充实。我一直在输变电运行一线上班，从最初一名普通变电值班员晋升正值班员，在不断的工作累计中，我对工作的各个方面有了更深的了解和认知，对发生的各类事故有一定的分析能力，做好了一名正班应尽的职责。
一、思想工作方面
自工作以来，在单位领导的精心培养和教导下，通过自身的不断努力，无能是在思想上，学习还是工作上，都取得了长足和巨大的收获。思想上，积极参加政治学习，关心国家大事，自觉遵守各项法律法规和一切规章制度。
二、工作上
我相信一分耕耘，一份收获，所以我一直努力，不断的努力学习，不断的努力工作。20xx年我参加四川西华大学电气技术脱产学习，用三年的时间，以优异的成绩取得了大专毕业证书。同年11月，还在四川电力职业技能培训中心参加了变电值班员高级工培训，同样以优异的成绩拿到了高级工证书。
在工作中，能吃苦耐劳，认真负责。变电运行的正常和千千万万人们的正常工作紧密联系在一起。不管遇到什么问题，都要做到虚心诚恳的请教随时笔记随时总结随时反省，绝对不允许出现自欺欺人。而我自己身为一班之长，既是生产者，又是不成名的管理者。我始终明确一点，只有以身作则，身先士卒，班员才能信得过，听得进，以自己的实际行动去影响班组成员，带动他们。今年公司组织两次安规考试，一次调规考试，每次都取得较好的成绩，11月10日我们班还参加由公司组织三个部门的标准化演练，得到其他部门的认可和公司领导的肯定。在具体操作中严格按《安全规程》做事，杜绝违章作业和误操作事故的发生，能与副班严格执行“两票三制”能正确地根据调度命令完成好每一个操作任务，做到定期巡视，定期检查，发现设备的隐患要及时上报并记入《值班记录薄》和《设备缺陷记录薄》中，尽快消除，以免事故的扩大。
为提高我们处理事故的能力，我们在正常的学习技术之外，变电运行中心领导还为我们准备了一些反事故预演，以提高各位运行人员在遇到事故时不慌乱，能准确判断，及时汇报，尽快处理在短时间内恢复了供电，把用户的损失减少到最低。
虽然我在运行岗位做了一些工作，也取得一些小小成绩，但我深感自身技术水平还不足、在今后要多多学习业务，积累实际经验，拓宽思路，深化细化本职工作，使变电运行和班组管理逐步提高水平，努力为企业的发展作出更大的贡献。
员工年终工作总结 篇5
20xx年即将过去，新的一年将要来临，回顾过去的一年里，在站领导、科长的指导帮助下，自己学到了更多的经验和认识，懂得了工作是为自己工作。车站就是一个家，家就需要我们每个人去用心呵护关心，我们针对旅客的需求，去达到旅客的满意。
今年总站继续围绕“抓细节、促服务”开展一系列的活动，特别是张站提出“五不自”以来，各科室展开了互查互助，及时找出每个人的不足和整改措施，员工的服务意识都明显提高。我作为老员工，深知自己的不足和差距，主要有以下几点：有急躁情绪，说话语气重，不爱动脑，不善于发现问题，微笑服务、文明用语不到位等等。
通过整改自己首先在思想上意识到服务的重要性，现在能够主动服务旅客，及时解答旅客问题，落实执行好首问负责制，微笑服务、文明用语随时运用到工作中。
其次严格遵守总站的各项规章制度，认真履行好自己的职责，规范自己的言行举止。对待旅客做到从小事做起，用心服务，积极参与总站的各项活动，维护总站的利益形象。
第三，工作时严格按工作流程执行到位，严查业户违规违纪，认真做好各项工作。工作难免出错，出错时要及时找出原因立即更正，避免以后出现同样的差错；工作中需要有耐心做好旅客的解释工作，更要细心注意旅客以及业户的动态，发现问题及时解决汇报，同时检查好各项工作细节，减少出错的概率。
第四，不断加强业务学习，提高自己的工作协作能力。随时随地与新员工沟通交流，及时告知她们业务知识的内容，也向她们请教微机电脑方面的知识，和她们一起成长进步，共同提高服务技能。
在今后的工作中，不放松对自己的要求，要加强学习，促进总站的发展，为总站的未来尽自己的微薄之力，站好最后一班岗。
时间过得真快，转眼之间本年度已经接近尾声，来到淄博顺和客运站已经有三个月了吧，刚开始我对于这份来之不易的工作真是有心拿的起，无心做的好，因为我没有接触过，我都不知道怎样去做，做起来就相当吃力，工作中难免会出错，也总担心今天会不会出错，总给自己带来压力，本来不会出错的，由于紧张，结果就出错了，在领导和同事的开导下，对工作充满了热情，自己也有了信心和动力。
开始的一个月里，都是师傅带着我，认真地，耐心地，一步一步教我，如何做好工作，在这段时间里，很感谢师傅的帮助和教导，很感动，同时面对自己的师傅也很惭愧，由于我对工作的态度不认真，一副庸散的样子，给师傅带来不少麻烦，枉费了师傅的淳淳教诲，让领导和同事失去了对我的信任。
顶岗后，周围相近的老员工，在我忙的不知所措的时候，过来帮我，有些问题不知道怎样处理的时候，也是老员工耐心的跟我讲解，不停地听着我唠叨，才可以在工作中顺利完成工作。顶岗后不久，对于线路，业务知识，工作的流程，也开始慢慢了解，熟悉，虽然每天重复着不停的工作，但在工作中也能感觉到快乐，工作流程也是一样的不变，不过还是会出现各种不同的问题，犯不同的错误，对于早出单事件，本应该可以避免的，由于自己的不认真，疏忽了，由于自己的不认真发错联，由于自己的不认真，没有做好旅客指引工作，还有封闭式发车，没有看好旅客出入，何时进出的都不知道，没有做好本职工作，造成在工作中会出现困扰，各种小问题，出各种小错误，都是自己对工作的态度不认真，不仔细，这些问题都是可以避免的，却在工作中一一出现，通过时间，我相信我会在工作中减少出错，认真对待工作。
我们科室有一个名字叫"绿叶之家”，刚进入这个大家庭的时候，感觉是那么陌生，总感觉跟大家说不上话来，接触不上来，通过长时间的慢慢接触，有了一定的了解，其实大家都挺好，对我很关心很照顾，都像一家人一样，互帮互助，在科室里感觉很温馨。
在站上，总站就是一个大家庭，我们要像对自己家一样对待，爱护公共设施，节能减排，节约每一滴水，每一度电，保护好工作中周围的卫生，对站上的公益活动我们要做到无私奉献，我们要全心全意为旅客服务，用更好的态度服务旅客。
对于自己的不足做一下简单的总结:1，没有摆正自己的位置，对业务不熟悉。2，在集体中没有主动融入处理好各方面关系，在工作中没有保持好的状态。3，工作流程不到位
针对工作中的不足，为了新一年的工作，简单做了一下总结：
1、一切从零开始，积极学习业务知识，做到在工作中减少出错。
2、积极完成领导安排的 有关工作，及时向领导反馈，不懂就问，努力把工作做好。
3、提高工作意识，在工作中严格要求自己。
4、态度要端正，以免影响工作。
对科长与副科长的评价：
科长在工作中是挺严肃的，处事也很果断，正因为有这样严格的领导才能创造出色的科室，希望领导可以在温和点。副科长不管在工作中还是平常里，给人的感觉总那么和蔼，在工作中拿不定注意，有时候还会忘事，望赵姐在工作中在狠点。
❹ 证券公司员工述职总结五篇
证券公司员工述职总结1
我于20--年4月24日进入《中银国际证券哈尔滨营业部》工作并担任大堂经理一职，首先我感谢各级领导及同事所给予我的帮助和支持，感谢公司为我提供了一个良性的发展和学习空间。在近八个月的工作实战中，我被职位本身存的职业魅力所吸引，它需要我微笑的服务客户、细致的答疑、耐心的解惑以及具备专业的职业知识储备。职位本身也为我充分展现自我工作能力和个人魅力提供了一个优质的平台。
自担任《中银国际证券哈尔滨营业部》大堂经理一职至今，在工作中我竭力让每一位客户感受到我的微笑，感受到我的热情，感受到我的专业，让每位客户宾至如归。在近八个月的工作中，我接触到了很多的股民，我发现每天来办理业务的客户中不经常写字的人居多，老年人也很多，所以要时刻准备一张白纸给不会写字的客户写样例，给老年人准备花镜并且有时说话的声音要大一些避免由于老年人视觉和听觉不好引起的沟通不畅。
下半年公司进行装修，给工作增加了一定的难度，装修不仅声音大，而且声音回声也很大，还有刺鼻的油漆味，再加上一楼大厅的保温设施不佳，致使客户多次抱怨，但值得欣慰的是，没有一位客户因此进行过相关投诉。除了基础的大堂经理本质工作外，我还秉承一人多岗的工作宗旨，除了主要负责客户填写单据指导外，闲暇时和闭市后还有其他五项辅佐业务：
1手机软件的下载：自领导交给我这项业务，我一直在一楼把关，在没有特殊事情的情况下，只要没有填单的客户就直接由我做好软件下载工作，经过半年多的手机软件下载，现在几乎所有类型手机都能快速的下载软件，为客户炒股带来极大方便。
2分期业务：20--年的分期业务一段时间内吸引了不少的优质客户，我主要负责客户的分期业务讲解，落户填单指导;提醒、帮助指南针等软件公司的工作人员做好开户预约;中行信用卡申请表的填写与整理;以及事后查询办理分期业务客户的资金情况，将达标客户名单交给柜台的相关工作人员，在柜台人员的配合下，将达标的信用卡申请人资产证明打印出来，最后将全套的信用卡申请单据交给下一程序工作人员。
3邮件的邮寄：单位的所有工作邮件全部由我联系快递公司及时邮寄，并且每一个邮件都有电子备份，方便邮件丢失的查找与数据恢复。11年年末由于总部要求提供回访凭据，所以每月又有200封左右的挂号信需要邮寄，由于邮寄量大，每次只能闭市后乘坐公交车到大型邮局办理相关业务。
4中国银行客户介绍联系人：根据公司三年发展规划中服务于集团发展战略规划，依托商业银行业务和资源。致力于“专业、精干、特色”的重要业务单元，我营业部积极的与中行方面进行了有效业务往来，我很荣幸担任中行方面客户介绍联系人，帮助中行员工转借的客户顺利办理业务。
5中行转借客户的跟踪、统计与有效户结算：每一位中行转借的客户都根据其所在中行网点的名称进行相应的电子表格记录。每月进行一次后期跟踪与查询，一旦发生有效户，将有效户的名单统计出来，找领导签完字后，将凭证交给财务，做后期打款事项。
除了做好工作范畴内的工作外，我还始终秉持努力为客户提供高质量、专业化、多元化的投资银行服务的服务宗旨，坚持微笑、细致、耐心的服务态度深受广大客户好评。工作中我时刻保持积极的、向上的工作态度和工作原则，始终坚持每日完成职业专业知识的 学习计划 ，并且顺利通过证劵从业考试《证劵基础》一项考试科目，在以后的学习中我会继续努力，争取在下一次的证券考试中全部通过。在做好本职工作的同时为客户提供更全面的证券知识、更准确的证券信息、更专业的投资建议。
服务性质的工作并不仅仅是广义上微笑的面部工程，我认为与客户真诚沟通，为客户提供贴心、细致、周到的服务才是服务真正的意义和价值所在。我曾在招商银行的年度测评中排名前五，工作意识、服务态度、整体业绩得到了上级领导、同事、客户的全面认可。通过在中银国际证券哈尔滨营业部的进一步的学习和工作，我相信自身工作能力和自身价值都处在不断升华的状态。在工作态度上始终保持“备战状态”，不断充实专业知识，不断提供优质服务，不断虚心接受各方建议并改正。在日常工作中无论面对任何投资客户，出现的任何临时状况都能够应对自如，与客户始终保持着良好的沟通模式，得到了客户的一致好评。
但由于从业时间较为短暂，专业技能掌握还不是特别纯熟，面对部分客户提出的个别专业性问题还不能独自提供全面的解答，在日后的工作当中我会不断完善工作不足，尽早的以最佳专业状态和工作热忱面对接下来的全部工作内容。
证券公司员工述职总结2
回顾大半年的工作，我在很多方面做的都不够好。
第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特别是跌破2300点的时候，客户抱怨很大，我也逐渐失去了开发新客户的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。
第二，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。
第三，专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。
第四，对已经开发的客户不是非常了解，客户的风险承受能力不清楚，客户的资产配置没能提供合理的建议。
第五，同银行的关系没有处理好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。
鉴于以上，我决定新的一年里从下面几方面去努力。
第一，后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品，然后向客户推介。现在推出了添富快线，后期可以利用它来服务客户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。利用公司的力量来服务好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。
第二，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的我的目标是销售2015万理财产品。
第三，了解客户的需求，根据客户不同的风险承受能力及行情，建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。
第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。
20--，即将逝去，但20--就在你我眼前。相信只有主动出击的人，才会有成功的机会。让我们一起加油，完成自己的业绩。去创造属于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火，也祝愿大家的业绩越做越好。
证券公司员工述职总结3
大家好!时间飞逝，不知不觉中，充满希望的20--年就将画上圆满的句号。回首20--年的工作，有收获的喜悦，有与团队协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅。总体而言，到银河证券的这半年是愉快的。感谢银河证券为我未来的发展提供良好的舞台。
我是20--年8月正式加入银河证券的，回首这半年来的工作，我在上级的正确领导下，认真贯彻落实公司的经营指导思想和各项方针政策，我始终把忠于职守、勇于创新作为自己的基本工作要求。在上级领导的支持和有关同事的配合下，较好的完成了自己所承担的工作任务，取得良好的业绩。
一、20--年的工作业绩和做法
1、招聘工作。现在招聘的客户经理有6人，开户6户，有效户5户，网上营业厅156个，银河99基金销售10万。
2、开发银行网点。首先，我打印了一个建行所有网点地址的表，然后去找那些没驻点的银行的大堂经理。通过她们找到网点经理，谈合作的事情。然后和网点主任谈我们的业务刚发展到这个地方，再 说说 能带给他们带来的效益等。截止12月，我开发的银行网点共个。
3、新人培训。通过培训，提高了他们的沟通能力、协调能力、团队合作精神和学习能力以及专业的证券知识和客户销售 经验 及市场开拓意识。
4、对客户经理的日常考核。制定了客户经理日常工作考核评价表，对他们的常规工作进行考核，促进他们对公司新产品、新业务的推广，宣传活动和组织新客户“投资 报告 会”和组织各种客户联谊活动，参与营业部各种客户回访活动，参加公司、营业部及驻点银行组织的各种培训等方面的工作。
5、管理团队。自加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。加强以严格考勤、定制管理为重点的工作秩序治理工作。严格落实考勤和三会制度，让员工保持良好的工作状态，杜绝思想出现松懈。坚持每周召开总结讲评会，对主要工作进行点评，对存在问题的员工及时进行谈话督促。
组织员工结合本岗位工作职责查找在业务操作流程方面、执行制度方面存在的问题和不足，及时进行整改。注重与员工交流沟通，及时将重点工作贯彻落实到每一名员工。要求员工通过积极寻找客户资源，调动自身的综合潜力，努力提高自身执行力水平，力所能及地完成自己份内的工作任务，促进员工在思想和行动上与该行保持一致，加强团队的凝聚力。利用各种机会和条件同业务员直接见面和交流。以姐妹般的身份和亲情对待业务员，向他们传承公司的 文化 、观念和发展前景。
二、20--年的 工作计划
(一)及时做好各项重点工作
20--年即将到来，在新的一年中，我仍将全力以赴，不断发展壮大，不断自我超越，继续发扬吃苦耐劳、勇于拼搏精神，勇攀高峰，不辜负上级对我的信任和期望，为公司事业的发展贡献自己的力量。继续解放思想、转变观念，从实际出发， 创新思维 ，针对工作的急、难问题，制定针对性强、可操作性强的 措施 ，切实解决工作中的实际问题。及时做好信息统计工作，为领导、同事提供全面准确无误的经营信息。紧密围绕公司的经营目标，发挥好区域经理的作用。做好招聘、开发银行网点、新人培训、对客户经理的日常考核、管理团队等工作。
(二)20--年工作虽取得了一些效果，但还存在很多不足
1、证券业务还有待深入全面了解。
2、对网络方面知识和动手能力有待加强。
3、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。
(三)整改措施
1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长
2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。
3、在工作中善于总结，对典型、要害问题解决注重整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。
4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。
5、加强和各们的沟通。
明年会有的机会和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身周围的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的发展。新起点、新希望。站在20--年的起点，让我们满怀信心，以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的精神和更充沛的干劲，向我们的既定目标进发!我相信，在总公司的领导下，通过全体员工的共同努力，20--年的工作一定会取得良好的效果，为银河证券总体的发展，做出我们应有的贡献。
以上述职述廉报告，请领导和同志们评议，欢迎对我的工作提出宝贵意见，借此机会，向工作中极力支持我的胡总经理、市场总监邓总以及各级领导和同志表示诚挚的谢意。
证券公司员工述职总结4
在公司的正确领导下，我紧跟公司领导班子的步伐,围绕合规管理和规范化服务的工作目标，在行政推广岗上认真努力工作，较好地完成了各项工作任务，取得了一定成绩。下面，根据上级领导的安排和要求，就自己今年履行职责情况向领导和同志们做如下汇报，如有不当，请批评指正：
一、认真学习，提高政治思想觉悟和业务工作水平
今年来我认真学习科学发展观，提高自己的政治思想觉悟，在思想上与公司保持一致,坚定理想信念，树立正确的世界观、人生观和价值观，树立服务思想，做到无私奉献。我在工作上除了学习政治理论外，重点是学习公司的各项制度、工作纪律及业务知识，提高自己的业务工作水平，做到学深学透，掌握在脑海中，运用到实际工作中，为自己做好各项本职工作打下坚实的基础。
二、努力工作，完成各项工作任务
我是负责电子流程审批分发工作，这些工作既普通平凡，但又十分重要、琐碎繁杂。我站在公司的立场上，忠实履行职责，认真努力、一一克服、时常加班加点，竭尽全力做好工作，不怕辛苦，从无怨言，取得较好的工作成绩，促进了公司事业的健康持续发展。全年，我共完成69家营业部的报批审核工作，最后将约2000件的报批资料进行认真细致整理，做好归挡工作，以便日后查阅使用。
三、增强工作责任心，提升业务能力，做好行政推广岗工作
20--年，我作为一名行政推广岗工作工作人员，通过增强工作责任心、提升业务能力和丰富电子流程审批经验做好自己的工作，具体做三方面工作：一是有强烈的事业心和责任感，对自己高标准、严要求、顾全大局、不计得失;任劳任怨、积极工作，不挑三拣四，避重就轻，尽心尽力做每一项工作，按时保质的完成;二是以营业部为中心，认真细致周到为营业部做好服务工作，营业部要了解咨询的事，我一一解答，务必让营业部搞懂弄通。营业部要我帮办的事，我热情、认真、负责替他们办好。我通过自己的优质服务获得了营业部的信任与满意，对我的工作有良好的评价;三是注意积累工作经验，通过对营业部工作和电子流程审批工作的分析，掌握实际工作情况，提高自己的工作经验，做好每一项工作，保证不出差错。同时分析证券工作中存在的机遇和挑战，努力开创证券工作新局面，愿为证券公司的发展，做出自己不懈的努力。
20--年，我认真努力工作，虽然取得了较好的工作成绩，但是与公司的要求相比，还是存在一些不足与差距，需要继续努力和提高。今后，我要继续加强学习，全面提高自身综合素质，以求真务实的工作作风，以创新发展的工作思路，奋发努力，攻坚破难，把行政推广岗和各项电子流程审批分发工作提高到一个新的水平，为公司的发展，做出我应有的贡献。
我的 述职报告 完了，谢谢大家!
证券公司员工述职总结5
20--年，是我们营销部迎接挑战的一年，也是我们营销部开拓进取的一年，面对纷纭复杂的证券市场形势，我们营销团队在总部与营业部的领导下，迎难而上，大胆创新，攻坚克难，拓展业务，使业务工作实现了新的突破，作为营销部负责人，我认真贯彻执行上级下达的各项方针政策，始终坚持以经济效益为中心，加强部门管理，脚踏实地，不断学习，较好地完成了公司下达的各项指标任务，现将我一年来的工作、思想、学习等方面汇报如下，请领导审查：
一、深入学习，加强思想建设：
本年度1月至9月，本人任职于电脑部经理兼客服部副经理，10-12月任职于 市场营销 部经理。一年来，面对工作的换任，本人能及时的调整心态，并且积极的摄取新职位的重点以便能好的胜任本职工作。在思想上，我一直保持着先进的观念，并且能于上级领导保持一致，而且能够自觉的通过学习，提高自身的政治理论思想素质，做到率先垂范，当好团队领头人。在工作上，我能严格遵守公司的各项 规章制度 ，尊重领导、团结同志，以脚踏实地的工作作风和认真负责的工作态度，加强交流，做到取人之长，补己之短。在学习上，我始终坚持“多听、多看、多问、多想”，除了平时抓紧时间学习有关业务知识外，还积极参加积极参加我公司组织的各项学习活动，真正的做到了用自己的实际行动提升服务能力和实践本领。在管理上做到了办事不越权、不越位，工作不拖沓、不含糊，矛盾不上交、不下压，责任不躲避、不推诿。真正做到了让领导放心、上下级称心、全体员工顺心，保持了融洽的工作气氛，形成了和谐、默契的工作氛围。
二、务实基础，积极做好本职工作：
今年，面对各种财政政策的转变，证券市场也会风起云涌。在如此复杂的形式下，我积极适应新的变化，本年度，我主要做了以下工作：
一是广纳精英，加强培训，务求培养全方位人才：本年度，我公司共举行7次大型招聘会，并且通过这些形式的招聘，共吸收--新人，为公司的发展奠定了一定的基础。
二是加大培训力度：一是通过各种营销技巧的培训，加强营销人员技巧能力方面的提高。二是通过多种形式的活动开展专业技巧方面的培训。三是通过对公司产品方面的了解，积极制定新的营销方向和目标。四是积极开展执业证书年检后续的培训。通过这些形式的培训，我们营业部人力的配置投入以及培训整体计划的合理安排及实施已经初步形成系统化并有所成效。
三是创新营销理念，形成双赢局面：本年度，在巩固银行传统营销 渠道 的基础上，我们创新固有思路，一是尝试向社区、市场及其他渠道建设，并取得了一定成效：上半年新增银行网点有农行2处、建行2处、中行1处、招行1处、兴业银行1处，温州银行网点3处。二是继续加强与老网点的深入合作的力度，不仅成功的完成与工行及农行进行全面合作，而且在推进产品销售的同时，还增进了三管任务的进行，与银行渠道建立了双赢的合作局面。
四是加强风控合规管理。本年度，从以下几方面做好风控合规管理：一是积极开展有关的培训活动，加强了营销人员的合规及风险意识。二是通过执业风险自查，网络营销自查，客户资料比对核实以及专项营销活动自查自纠等方式号召全员开展风险自查，在自查活动中，共计发现违规人员--名，并予以公开。
三、20--工作思路：
虽然在今年取得了一定的成绩，但是仍旧寻在这一些不足，明年，我将从以下几方面着手，加大工作力度：
1、思想政治方面：在明年，我会继续加大学习力度，争取吸收更多的专业理论知识，并且积极关注把握任何有关经济政策的动向，争取将团队带向另一个高峰。
2、团队建设方面：一是营业部继续走团队化建设的道路，因为营销部目前刚刚初步完成团队的构架，所以稳定团队构架及做大做强团队是团队建设的下一阶段任务的重中之重。
二是继续做好人员建设：在公司薪酬改善及不断提高福利待遇下，为了引进并且留住优秀人员，我们将加大营销部人员引进，并进行优胜劣汰的机制，争取在稳定中发展壮大我营销团队。三是加强团队合作建设：目前我营销部是以单打独斗，单兵作战发展客户为主，从而造成了团队人员新老不接，级别断层。在20--年，我们将建立合作机制，构建以老队员带新队员，以新队员接老队员的合作发展的局面。
3、营销任务方面：本年度营销部整体业绩完成情况不够理想，为了能顺利完成明年目标任务，我部门将做到以下几方面：一是继续加大与银行渠道的合作力度，并以日常的三管开发来保证公司金融产品的营销任务，变被动为主动。二是继续挖掘与银行的各项业务的深入合作，把握一切机会，实现共赢局面。三是坚持多渠道发展的.方向，继续尝试走出去营销的团队建设，坚持多渠道开拓，达到营销与宣传双效果并进。四是加大IB业务的营销力度，开发新渠道打破困局。
总的来说，20--年以来，在我公司的领导的指导监督下，我的工作取得了较好的成绩。但是与新时期的工作要求相比，还是需要继续努力和提高。今后，我将继续加强学习，掌握做好工作必备的知识与技能，以求真务实的工作作风，以创新发展的工作思路，奋发努力，把工作提高到一个新的水平，争取获得新成绩，作出新贡献。
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❺ 证券公司职员工作总结报告
当工作进行到一定阶段或告一段落时，需要回过头来对所做的工作认真地分析研究一下，肯定成绩，找出问题，归纳出 经验 教训，提高认识，明确方向，以便进一步做好工作，下面是我整合的证券公司职员 工作 总结 报告 ，一起来看看吧，肯定对你有所帮助的。
证券公司职员工作 总结报告 1
__年已经远离我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告别了学生时代走出了大学校门到公司实习，8月份正式来邢台参加营业部的筹建，这对于我自身来说，这一年是划时代的一年，是从一个身背大学生光环的学生到一个必须负起工作职责的职业人的转变，在这个转变的过程中，我想我是不成功的，初期我无论是在观念上还是行动上都没有真正的投入到工作上来，经历了许多 方法 和思维的转变，有一些苦恼和迷茫，不过很快，在领导和同事们的在帮助下，我们很快认识到了自己的不足和差距，在经历了开始一段时间的不适后，现在已经基本上适应了现在的工作的方式，也找到了一些处理工作上事务的方法。并在不断在工作中学习和积累，以便在完成自己本职工作的基础上，努力在经纪业务上也有所突破。
__年是营业部建设的一年，我们在这一年中，虽然我们付出了汗水和努力，但是我们的成果是显而易见的，一个崭新的营业部已经展现在我们面前，系统建设已经完成并顺利完成各种测试，顺利的通过证监局和总公司的检查，营业部营业的正式批文也要在这几天就会有消息，作为筹建一份子的我看到这个过程一步一步走来，更是由衷的高兴，虽然在这过程中，有过错，有过挫折，但这收获的是丰盛的，一个崭新的营业部已经矗立在我们的面前，从自身而言，更是一个大跨步的进步，完成了一个人生重要的转折。
在这一年中我从得到得经验的是认真，求实，不怕困难。刚工作的时候，也许有经验上的不足，但有些出的差错完全是自己的不认识，马虎造成的，就想安装视频会议的系统的时候，本以为按照安装说明的安装就应该没有问题晌大搭，就把电视挂在墙上了，可是当总部指导我们安装的时候，根本就不是那么回事，又是另一种安装方法，这样有不得不从新安装电视和从新安装设备。这件事虽然不大，但可以从中发现我在一直有的一种想当然的固有思维，自己认为怎样就怎样，其实就不是那回事，我们一定要认真，求实。自己知道，就知道，不知道就说不知道，完全按照事实出发，作为营业部信息技术部的工作人员更要完全安装本部的指导文档来操作，凡是不要自己乱操作，不明白的就问，向原营业部问，向本部问，知道问题解决为止，并从中总结经验，现在问是为了以后不问，近早的把业务熟悉起来。
我还有一个不足的问题，就是对外交往有些欠缺宴拿，这也是性格的原因，不过我想这个问题我会努力克服。就像上次我联系卫星支架的时候遇到的问题，由于对外联系的不托，卫星支架的安装脱了近一月的时间，虽然没有拖延卫星的安装，拖延这么长时间，的确是我在这方面的不足，以后要加紧这方面的学习，也许这方面的改进比较慢，但我会在这方面付出我的努力。
营业部马上就要走上正规，根据自身的特点，我觉得我应该从一下三个方面入手制定我的下一周年计划。我应该先从自己本职工作开始学习，作为营业部的电脑部主管，力保营业部的网路安全，在营业时间不错任何的差错是我的首要责任，通过前段时间的系统建设，我已经对系统的基本构架也做到的理解和掌握，不过我有理由相信这会有一定的水分。我所或缺的还有是需要长期积累的经验，这方面我会细心研究以前的事故文档，争取从别人的经验的中总结，避免一些别人已经犯过的错误。我应该从以下方面入手：
1.认真阅读《系统配置文档》和自己建立的《证券营业部系统建设日志》，对系统有更深入的理解和掌握，当一旦发生事故时，能最快的速度判断出事故的根源，以至于不影响交易。
2.从邮箱里下载事故文档，借鉴别的营业部事故处理经验，来弥补我们新成立营业部经验上的不足，一定做到不犯别人犯过的事故，相似事故尽快处理。
3.营业部渐渐走上正轨，关于信息系统的一些 规章制度 也要真正的实施起来，争取在开业前拿出一套完整的业务和办公用机的安全使用制度供大家遵守。
作为证仿型券行业从业人员，要对基本的证券知识有所掌握，这样才能在有客户打来资讯电话时，能尽快把帮客户解决问题，提高公司形象。公司网上交易软件和手机炒股软件的使用，作为计算机和金融专业的学科交汇，我有责任尽快熟悉这两项业务，帮助其他同事和客户尽快了解和掌握他们的使用方法，进而提高业绩和工作效率。我应该从以下方面入手：
1.从多 渠道 去了解金融行业的基本知识，多从网站和报纸上浏览证券行业知识。
2.尽快熟悉网上交易软件海王星、双子星的使用和手机炒股软件财神通的使用，查看总部的培训文档，尽快熟悉这部分业务。
证券公司职员工作总结报告2
即将过去的20_年,是我过得很艰难的一年。在大盘接近1949点的时候我感到了痛苦,此时我就在想,一定要把自己充实起来,要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明了我的想法的正确,这更坚定了我的信念,要不断地去学习,充实自己,也只有这样才能和公司共同成长。
回顾一年的工作,我在很多方面做的都不够好。
第一,在大盘的不断下跌中,客户大都套牢,特别是跌破2300点的时候,客户抱怨很大,我也逐渐失去了开发新客户的勇气,留下来的电话回访也不是很及时,但是服务仍在持续。这也是面临的问题。
第二,在产品销售方面,做的不够好,一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中,没有做好,在今后当中加倍努力。
第三,专业知识不充足,客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。
第四,对已经开发的客户不是非常了解,客户的风险承受能力不清楚,客户的资产配置没能提供合理的建议。
第五,同银行的关系没有处理好,所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。
鉴于以上,我决定新的一年里从下面几方面去努力。
第一,后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品,然后向客户推介。现在公司推出了添富快线,后期可以利用它来服务客户,向潜在客户宣添富快线,吸引客户。利用公司的力量来服务好客户,让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍,要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。
第二,加强营销技术的学习。跟上公司的步伐,新的一年的我的目标是销售2022万理财产品。
第三,了解客户的需求,根据客户不同的风险承受能力及行情,建议客户配置不同的资产,比如:股票,基金,融资融券,货币型基金,银行短期理财。
第四,维护好同银行的关系,关键时点问银行要求客户介绍。2021,即将逝去,但2022就在你我眼前。相信只有主动出击的人,才会有成功的机会。让我们一起加油,完成自己的业绩。去创造属于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火,也祝愿大家的业绩越做越好。
证券公司职员工作总结报告3
时光飞逝,犹如白驹过隙。在即将过去的20_年,证券行业迎来了更多的机遇和更为激烈的挑战。__的大厦不是一天建成的,发挥众人的智慧,把个人正确思想,那就是崛起__证券的精神和信心,变成群体的思维,落实于群体行为,从而把个体事业,变为集体的追求。
20_年我主要的工作如下:
1.近一年来,随着市场竞争压力的加剧,来营业部谈费率、转托管的客户异常的多,我因为身处前台,所以接触了很多这样的客户,和客户谈费率、套近乎,这样的工作已经是日常工作重要的组成部分,在与这样客户的交谈中,我深知攻城为下、攻心为上的策略,与客户建立感情基础是能不能把客户留下的关键,对于一些市值较大,需求较为复杂的客户要求转托管的,我即尽人之所能事,通过自己的努力,通过同事们的帮助,对证券市场股民心态的有了更为深层次的认识。
2.在县城拓展客户,寻找营业部的下线,先后到__、__苦苦寻觅发展经纪人,最后在__发展了一名兼职经纪人。
3.手机营销的工作,自从总部反动了“手机证券”营销的吹风行动以来,我一直给周边的客户营销我公司的炒股手机,以配合总部的这次营销行动,最后成功的营销了__客户愿意使用本公司的炒股掌上机。
4.短信咨询的工作,因公司在移动平台的使用上,耗资巨大,总部已察觉此问题,长此以往要做冤大头,遂发号各营业部立即停止使用该移动短信平台,改用由移动研发的经济实用新型的次一代短信工具―移动飞信。当然,要想发飞信,就得加飞信!客服部在一段时间内完成了由原有移动短信平台向移动飞信转轨加兼顾的初步工作,本人认真的配合客服部的方经理的工作。
5.本人在营业部从事了咨询的工作。“咨询工作不好做”这是一句从老工作人员中常听到的话,的确也是如此!我在从事这项工作的时候具体表现为,每天早上结合当天晨会的精要给个位投资者发送当天盘面的看法以及个股的推荐,对营业部qq群的维护。客户水平参差不齐,有的口味重,有的口味淡,真是众口难调!做好这项工作还是要多加强学习,积累经验,把自己水平提高是硬道理啊!
6.与客户建立长久的合作感情,客户是我们的生活的源泉,是我们公司事业长青之树的根基,为了这一点,我和客服部的同仁常常月黑风高的潜入客户家中做客户工作,虽然有时候客户给我们冷脸看,但是我们希望用我们胸中的热情去融化客户心中的那块坚冰,正是因为这样,一些客户和我们成为了忘年交。
7.配合电脑部做好机房测试工作,机房历来有营业部的心脏之称,机房的安全是营业部能安全正常运营的保证,所以营业部周六常常出现我的身影,因为我在做测试。
8.最近行情比较活跃,董事长号召我们要走出去,要做行商。所以市场部常常深入到人民群众中间去搞宣传,搞营销。我随他们先后走访了__小区、__小区、__小区、__公园等地,从这些活动中认识到了我们要以人民群众喜闻乐见的形式去营销我们公司,才能收到事半功倍的效果。
千里之行,始于足下。我相信在董事长大视野、大发展、大开放思路的指引下,只要我们脚踏实地、夯实实务、勤于学习,我们必将站上胜利的巅峰。
证券公司职员工作总结报告3
20_年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及 其它 工程实施工作。
工作主要成绩如下:
1、20_年由于一些客观原因,如人员 离职 、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下,沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的,其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份,公司推出剩余配售产品后,由于沈阳地区安装比较早,一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精,为开拓市场时提供好技术支持,另一方面在客户使用过程中遇到各种问题,我都把他详细归类,哪些是理解、使用上的错误,哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的,必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中,不同客户有不同需求,也要进行相应地程序修改来满足需求。总之,在人员紧缺的情况下,尽量把服务做得细致到位,让客户感觉到我们的技术服务没有打折。
2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部,同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据,实现了三家营业部在同一日顺利过渡。
3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下,我们得到了各方面、各部门人员的协助,终于比较顺利地完成了任务。
4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。
5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。
6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。
7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。
8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。
9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。
从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高,无论从问题的分析解决能力,项目实施经验上都有了进步,对一些新产品,如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解;对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。
成绩的取得究其原因,主要是因为:
1、在工作中不断积累总结,不放过任何一个小问题,深入找出问题出现原因。
2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作,比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理,前后台间关系,数据流向、资金流向等问题。
3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。
4、正在实施的电话银行中间件接口调试,由起初对业务的不了解,到现在对已经对流程有了清晰了解,增强了分析处理问题能力,并有信心把它完成好。
在工作中存在问题与不足:
1、技术业务还有待深入全面了解。
2、对网络方面知识和动手能力有待加强。
3、在维护或工程实施中,没注重对关键问题总结,并形成文档,这样便于大家来共享,减少不必要的重复劳动,提高部门的工作效率。
4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务,新知识,做到知识的更新。
改进 措施 :
1、平时注重知识技能积累,刻苦钻研,在边学习边实践中成长。
2、加强网络方面的学习,有机会多参加相关方面培训。
3、在工作中善于总结,对典型、关键问题解决注意整理,形成文档,希望部门加强这方面的交流、监督。
4、主动争取新业务工程实施机会,在实践中学习。
5、对公司推出的新产品及时了解。
2022年 工作计划 :
1、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。
2、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。
3、在工程实施过程中,争取保质保量完成同时,加强沟通、协调能力。部门及公司下一步发展的建议
部门:
1、加强部门维护、工程方面的管理,加强管理监督,有始有终。
2、对工程、加班情况能形成制度,进行串休。
3、部门能有一个值班手机。
公司:
1、多提供一些培训机会给大家。
2、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核,形成竞争的机制,适当地采取奖惩的制度,这样才有利用发挥员工的积极性。
3、多组织一些集体活动,这样大家沟通交流机会多些,从而加强集体团队协作精神。
证券公司职员工作总结报告4
首先，我必须要为我提供了良好的，让我对证券有了更加深刻而清晰的，。其次，我还要感谢各位在中的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，来也有了很大的提升。现将半年来的工作如下：
一，完善营业部柜台整体形象
配合公司的统一形象，统一建设，我们柜台不仅在和着装仪容仪表上做到公司的各项要求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理的流程更加合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，并且开展了业务电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和。
二，交易所应急演练和柜面业务系统恒生2.0的测试
我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进行的，当出现信号中断时如何在最短内切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备，如何进行现场客户的安抚和解说工作等，都进行了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然。 上半年我们公司组织了几次恒生2.0账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、板业务、电子凭证扫描业务的升级改版，现基本可以用2.0系统实现所有业务，()。在测试期间，我们利用了下班和加班的形式进行了测试工作，由于系统一个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括、机构账户，发现问题及时记录，对于一些新增内容重点学习，比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户反洗钱风险等级设定，最终配合总部完成了每次测试工作。
三，客户资料集中核对整理
这项工作开展的时间很长，为贯彻证监会《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》和中国证券登记结算有限公司《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》的，落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新，我们了两个月时间，加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作，对客户进行标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺学历等，并最终完成了所有客户的资料核对，制作成表，将13000多个人客户提供给人员电话通知前来补充更新资料。对于_年12月31日之前的机构客户也进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供给客服人员进行客户沟通。
四，运营条线员工晋级评定
公司每将进行运营条线员工晋级评定工作，我参加了今年的评定，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份业务，协助司法，基金，创业板，ib业务，反洗钱，新老三板等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次体现了团队的力量，在不忘日常业务的基础上，抓紧复习的平时不易接触到的业务知识，在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二员工的。在今后的晋级评定中，我会一如既往地认真巩固各项业务，扎实基本功，并积极自己的才干，争取能再上升至三员工。
在即将过去的_年里，面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金遇阻等诸多困难，我们全体员工一致，共同努力，取得了一定成绩，但也认识到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3号的营销任务，希望在中，紧跟公司发展步伐，继续完善日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新台阶。
证券公司职员工作总结报告5
进入_证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在：
1、对证券行业有了初步了解
进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。
2、业务开拓能力的提高
在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使_服务真正的深入人心。
3、工作的责任心和事业心加强了
对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、。
在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足：
1、证券知识还须加深了解，需不断学习。
2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。
3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。
进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要这样做：
1、发传单
进入_证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。
2、有效利用银行资源
在银行驻点已有一年多了，业绩十分不理想。银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但中国银行和中银国际很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用关系网络
拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们_来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。
现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己努力来做。
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