① 证监会公布2018年证监稽查20起典型违法案例
一、虚假陈述及中介机构未勤勉尽责案件
金亚科技信息披露违法违规案揭露了公司通过虚构客户和业务、伪造合同虚增收入和利润的欺诈行为。证监会依法对金亚科技及相关责任人进行了处罚,并将相关人员涉嫌欺诈发行等犯罪问题移送公安机关。同年,证监会依法对立信所及相关人员作出行政处罚。这些案例表明,虚假陈述及中介机构未尽责行为严重破坏了市场诚信基础。
华泽钴镍信息披露违法违规案中,公司实际控制人指使公司违规披露,掩盖资金占用的事实。国信证券作为财务顾问和保荐机构未勤勉尽责,瑞华会计师事务所出具了虚假审计报告。证监会依法对国信证券及其相关从业人员作出行政处罚,对瑞华会计师事务所及相关从业人员作出行政处罚。这警示市场各方要严格自律,确保信息披露的真实、准确、完整。
昆明机床信息披露违法违规案显示,公司为避免暂停上市连续三年实施财务造假。证监会依法对昆明机床及相关责任人员进行了处罚。这表明财务造假行为严重损害投资者利益,市场各方要以此为鉴。
长生生物信息披露违法违规案涉及公司未按规定披露子公司百白破疫苗不符合标准规定和全面停产信息。证监会依法对长生生物及18名相关责任人员进行了处罚。这表明对严重侵害社会公众利益的行为,证监会将“零容忍”。上市公司要严格遵守法律法规、诚信经营。
山西三维环保信息披露违法违规案中,公司未如实披露污染问题。山西证监局依法对山西三维及相关责任人员进行了处罚。这表明上市公司必须切实担负起保护环境的社会责任。
龙宝参茸报送虚假申请文件案是一起拟IPO企业信息披露违法典型案件。龙宝参茸招股说明书中关于经销模式的描述存在重大遗漏,证监会依法对龙宝参茸及相关责任人进行了处罚。这警示企业不得“带病申报”,监管部门将坚决依法严肃追究有关机构和人员的责任。
银信评估未勤勉尽责案中,银信评估在评估过程中未尽责。证监会依法对银信评估及相关责任人员进行了处罚。这表明各类中介机构应当恪守资本市场“看门人”职责,切实做到勤勉尽责。
二、操纵市场案件
北八道操纵市场案中,北八道集团及其实际控制人组织操盘团队,通过多个资金中介筹集数十亿资金,利用300多个证券账户操纵多只次新股。证监会依法对北八道及相关责任人进行了处罚。这表明监管部门将严厉打击利用杠杆资金短线操纵市场行为。
阜兴集团、李卫卫合谋操纵大连电瓷股票案中,阜兴集团与李卫卫合谋,利用资金优势操纵“大连电瓷”股价。证监会依法对阜兴集团及相关责任人进行了处罚。这表明部分上市公司与市场机构勾结,严重破坏市场定价功能。
陈贤操纵国债价格案中,陈贤在交易中频繁互为对手方交易,抬高收盘价,通过国债质押式回购业务超额融入资金。证监会依法对陈贤进行了处罚。这表明操纵债券价格的行为干扰市场供需关系,破坏正常的价格形成机制。
廖英强操纵市场案中,廖英强利用自身影响力公开荐股并从中牟利。证监会依法对廖英强进行了处罚。这再次对股市“黑嘴”通过“抢帽子”交易方式操纵市场敲响了警钟。
任良成操纵市场案中,任良成控制使用多个证券账户操纵“南威软件”等股票。证监会依法对任良成进行了处罚。这表明对于屡罚屡犯、扰乱市场秩序的行为,监管部门将紧盯不放,严肃查处。
文高永权等操纵众益传媒股价案中,众益传媒实际控制人通过多种手法操纵本公司股价。证监会依法对文高永权及相关责任人进行了处罚。这表明新三板市场的参与主体要依法合规参与市场活动。
王法铜操纵市场案中,王法铜控制使用多个证券账户操纵“清源股份”等股票。证监会依法对王法铜进行了处罚。这表明部分投资者借用高杠杆资金操纵股价,证监会对此始终密切关注,依法严肃查处。
三、内幕交易及利用未公开信息交易案件
王麒诚等内幕交易汉鼎宇佑股票案中,上市公司实际控制人利用内幕信息大量买入公司股票。证监会依法对相关人员进行了处罚。这表明证监会始终保持对内幕交易的监管高压态势。
胡忠权等内幕交易维格娜丝股票案中,银行从业人员利用职务便利传递内幕信息并从事内幕交易。证监会依法对胡忠权等人进行了处罚。这表明银行等从业人员利用内幕信息买卖相关证券,构成内幕交易。
王鹏利用未公开信息交易案中,基金从业人员与其亲属共同实施“老鼠仓”。重庆市第一中级人民法院一审判决认定其构成利用未公开信息交易共同犯罪。这表明基金从业人员“老鼠仓”严重破坏行业发展的诚信基础。
刘晓东等利用未公开信息交易案中,私募基金从业人员利用未公开信息实施“老鼠仓”交易。证监会依法对刘晓东等人进行了处罚。这表明私募机构及从业人员必须树立合规守约意识,不得损害基金财产和基金份额持有人的利益。
四、欺诈发行公司债券案件
五洋建设欺诈发行公司债券案中,公司骗取债券发行核准并多次向合格投资者公开发行,未按规定披露重要信息。证监会依法对五洋建设及相关责任人员进行了处罚。这表明企业通过交易所债券市场融资必须依法履行信息披露义务。
五、编造传播证券期货虚假信息案件
曹磊编造传播虚假信息案中,其利用自媒体编造传播证券期货虚假信息。证监会依法对曹磊进行了处罚。这表明编造传播证券期货虚假信息严重扰乱市场秩序,是法律严格禁止的行为。