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股票交易平台资质

发布时间: 2021-05-02 14:34:37

A. 建设正规的现货交易平台需要哪些资质

2015年是现货大宗商品行业变化相当大的一年,一方面延续了2014年的动荡与整顿,行业发展呈收敛之势,另一方面行业里某些交易所也出现很多充满正能量的举措,如果建设正规的现货交易平台?在行业中抢镜,并在行业中整顿清理中突围而出,从某种意义上来说,2014年算得上是大宗商品现货行业发展史上的一个节点,承前启后,继往开来。建设现货交易平台、白银贵金属交易所,可以考虑从以下角度出发,提高自身平台的资质。

一、服务实体经济。

2015年,政府会鼓励支持那些有能力交收并且鼓励交收的现货交易平台,会禁止整顿那些欺诈投资者、内幕交易和恶意操控价格的现货交易平台。其实就是现货行业要服务实体经济。这是国家政府最关心大宗商品现货行业的另外一个维度。单纯的价格变动、撮合成交,只是电子盘面的一种数字游戏,虚无缥缈,更谈不上发现价格实现定价,这种盘面最终会被淘汰。唯有实物交割上去了,资金流入实体经济中了,现货交易所的根基才会稳固,才有望实现品种话语权定价权,政府也会大力扶持。因此,现货交易所应该大力鼓励实物交收、服务实体经济。

二、引进国资。

近两年大宗商品现货行业有一个比较明显的特征就是民退国进,即国有资本进入行业的发展速度要快于民营资金进入行业的发展速度。这也是大宗商品现货行业越来越受重视的表现,也是构建我国多层次资本市场的需要。虽然有学者宣扬应该要鼓励建立民营交易所,但实际上来讲,民营交易所的资金、运营管理和风险监控等方面整体表现其实并不成熟,而过往几年大宗商品现货行业负面新闻频发,也影响了行业的美誉度和公信力。引进国有资金,一方面可以促进和监督现货交易所的合规性,另一方面也可以有效提高交易所的公信力。

三、品牌化运营。

前面几年大宗商品现货行业群雄割据,竞争比较激烈,很多都是粗放式运作,运营模式雷同,合约设计雷同、营销方式雷同,都是硬刀硬枪地去争夺市场,下放权限、提高返佣,犹如七伤拳,欲伤人先伤己。有时候市场高地没有抢占,自己反而元气大伤。其实是一个恶性循环的过程。但反观近两年,有现货交易所开始了品牌化运营,打造自己的“软实力”,如设计与众不同的交易品种和交易模式、打造自己的商学院、设立投资者保护基金、承办行业盛事、对话投资大师等,其实就是打造交易所品牌,塑造高端品牌形象,赢得投资者关注和忠诚度。目前已有几家现货交易所品牌塑造得较为成功。

已经走入历史的2014年,清理整顿充斥着商品现货行业的每个角落,纵观此次清理整顿,淘汰了违规交易所,规范了交易行为,颁布了相关规章制度,所有这些对商品现货行业来说十分关键,通过清理整顿,行业的监管制度日趋完善,从中央到地方的监管体系也日渐清洗,行业的违规操作行为销声匿迹,而随着各地对于商品现货行业交易平台发展规划的制定,野蛮生长的局面也不复存在,依据行业内人士消息,对于行业至关重要的《期货法》有望在2015年推出,届时,我国商品现货行业将迈入有法可依阶段。所以2015年商品现货行业,合规发展一定是主流。

B. 股票发行上市需要哪些中介机构

主要需要证券公司投行部,证券资质的资产评估机构,证券资质的会计事务所,律师事务所。

聘请中介机构
主要是聘请有证券从业资格的会计师事务所、律师事务所和有主承销商资格的证券公司。会计师事务所负责出具审计报告,律师事务所出具法律意见书,证券公司负责对拟上市企业发行股票的辅导和推荐工作,辅导期为一年。辅导内容主要包括以下九个方面:
(1)股份有限公司设立及其历次演变的合法性、有效性。
(2)股份有限公司人事、财务、资产及供、产、销系统独立完整性。
(3)对公司董事、监事、高级管理人员及持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法人代表)进行《公司法》、《证券法》等有关法律法规的培训。
(4)建立健全股东大会、董事会、监事会等组织机构,并实现规范运行。
(5)依照股份公司会计制度建立健全公司财务会计制度。
(6)建立健全公司决策制度和内部控制制度,实现有效运作。
(7)建立健全符合上市公司要求的信息披露制度。
(8)规范股份公司和控股股东及其他关联方的关系。
(9)公司董事、监事、高级管理人员及持有5%以上(含5%)股份的股东持股变动情况是否合规。
辅导期满6个月应在当地省级日报上公告,如公司所在地不在省会城市,除在省级日报公告外,还需在公司所在市县日报上公告。
在辅导期间,主承销商应对拟发行股票的企业的董事、监事和高级管理人员进行《公司法》、《证券法》等法律法规的考试。
股票发行上市的步骤及核准程序
1、设立股份有限公司
我国的法律法规规定发行股票的企业必须是股份有限公司,因此企业要想发行股票必须首先设立股份有限公司。
2、聘请中介机构
主要是聘请有证券从业资格的会计师事务所、律师事务所和有主承销商资格的证券公司。会计师事务所负责出具审计报告,律师事务所出具法律意见书,证券公司负责对拟上市企业发行股票的辅导和推荐工作,辅导期为一年。辅导内容主要包括以下九个方面:
(1)股份有限公司设立及其历次演变的合法性、有效性。
(2)股份有限公司人事、财务、资产及供、产、销系统独立完整性。
(3)对公司董事、监事、高级管理人员及持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法人代表)进行《公司法》、《证券法》等有关法律法规的培训。
(4)建立健全股东大会、董事会、监事会等组织机构,并实现规范运行。
(5)依照股份公司会计制度建立健全公司财务会计制度。
(6)建立健全公司决策制度和内部控制制度,实现有效运作。
(7)建立健全符合上市公司要求的信息披露制度。
(8)规范股份公司和控股股东及其他关联方的关系。
(9)公司董事、监事、高级管理人员及持有5%以上(含5%)股份的股东持股变动情况是否合规。
辅导期满6个月应在当地省级日报上公告,如公司所在地不在省会城市,除在省级日报公告外,还需在公司所在市县日报上公告。
在辅导期间,主承销商应对拟发行股票的企业的董事、监事和高级管理人员进行《公司法》、《证券法》等法律法规的考试。
3、向中国证监会派出机构报送材料
中国证监会派出机构负责辖区内拟上市企业辅导工作的监督管理。
辅导工作开始前十个工作日内,辅导机构应当向派出机构提交下列材料:
(1)辅导机构及辅导人员的资格证明文件(复印件);
(2)辅导协议;
(3)辅导计划;
(4)拟发行公司基本情况资料表
(5)最近两年经审计的财务报告(资产负债表、损益表、现金流量表等)。
辅导期间,中国证监会派出机构可根据辅导报告所发现的问题对辅导情况进行抽查。
4、改制辅导调查
辅导机构对拟上市公司进行辅导的期限满一年后,经辅导机构申请,中国证监会派出机构对拟上市公司的改制、运行情况及辅导内容、辅导效果进行评估和调查,并出具调查报告。辅导有效期为三年。即辅导期满后三年内,拟发行公司可以由主承销机构提出股票发行上市申请;超过三年,则须重新聘请辅导机构进行辅导。
5、报送申请股票发行文件
拟上市公司和所聘请的证券中介机构,按照中国证监会制订的《公司公开发行股票申请文件标准格式》制作申请文件,由主承销商推荐向中国证监会申报。中国证监会收到申请文件后在5个工作日内作出是否受理的决定。
6、初审
中国证监会受理申请文件后,中国证监会对发行人申请文件的合规性进行初审,并在30日内将初审意见函告发行人及其主承销商。
主承销商自收到初审意见之日起10日内将补充完善的申请文件报至中国证监会。
中国证监会在初审过程中,一方面征求省级人民政府或国务院有关部门的意见,另一方面将就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求国家发展计划委员会和国家经济贸易委员会意见,两委自收到文件后在15个工作日内,将有关意见函告中国证监会。
7、发行审核委员会审核
中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核,并在受理申请文件后60日内,将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。
发行审核委员会按照国务院批准的工作程序开展审核工作。委员会进行充分讨论后,以投票方式对股票发行申请进行表决,提出审核意见。
8、核准发行
依据发行审核委员会的审核意见,中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的,出具核准公开发行的文件。不予核准的,出具书面意见,说明不予核准的理由。
9、复议
发行申请未被核准的企业,接到中国证监会书面决定之日起60日内,可提出复议申请。中国证监会收到复议申请后60日内,对复议申请作出决定。
10、发行股票
发行人在获得中国证监会核准其公开发行股票的文件以后,就可以按照核准的发行方案发行股票。
11、上市交易
股份有限公司发行股票后,申请其股票上市交易,必须报经国务院证券监督管理机构核准。国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准股票上市申请。股票上市交易申请经国务院证券监督管理机构核准后,其发行人应向证券交易所提供核准文件及有关文件。证券交易所自接到该股票发行人提交的文件之日起,在6个月内,安排该股票上市交易。

C. 开一家股票证券交易所(营业部) 需要具备什么资格

交易所是不以盈利为目的的法人组织,我国目前只有上海和深圳两家,只有国家有权开办。

你要开的应该是证券公司。根据开展的业务不同,要求的注册资金也不同。

设立证券公司,应当具备下列条件:

(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;

(三)有符合本法规定的注册资本;

(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;

(五)有完善的风险管理与内部控制制度;

(六)有合格的经营场所和业务设施;

(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

D. 有资质的投资者都选什么平台炒股

淘金者证券是一个比较可靠券商提供的服务也是比较多元化的,同时门槛也是相对比较低。

E. 股票有什么证书

1、证券从业资格。

是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试,是国家金融机构进行认证的资格证书,有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。

2、注册金融分析师CFA。

由美国“注册金融分析师学院”(ICFA)发起成立,是当今世界证券投资与管理界普遍认可的一种职业称号,其考试也被称作“全球金融第一考”。在欧美等发达国家和地区,获得CFA资格几乎是进入投资领域从业的必要条件。

3、中国注册金融分析师CRFA

是由中国国务院发展研究中心金融研究所和中国企业联合会组织开发的中国金融界面向中高端金融和财务专业人士的系统培养计划,是国内权威的金融培训项目和金融高层交流平台,旨在为国内金融界培养卓越的人才。

4、证券分析师

是依法取得证券投资咨询执业资格,并在证券经营机构就业,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析,包括证券市场、证券品种的价值及变动趋势进行研究及预测,并向投资者发布证券研究报告、投资价值报告等,以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。

5、基金从业证书

基金从业考试成绩四年有效;已通过协会组织的证券从业资格考试"证券市场基础知识"和"证券投资基金"两个科目者,视同已通过"基金从业资格考试"科目考试。考生可根据需要选择参考科目。

F. 开发一个微信端得股票交易系统,不知道需要什么资质

通常这样的客户端原型开发速度很快。2人一个月。一个人的价格通常是2.5万人月。不过客户端还要加上服务端,还有测试人员。仅仅开发这个程序通常认为需要一个团队大约10个人,6个开发(3个客户端,2个服务端),3个测试,一个管理。开发时间至少要6个月。这样成本就差不多是150万。

G. 股票软件开发公司应具备哪些资质证书

股票软件代理商资格认证:
1)股票软件代理商必须具备国家工商局承认的法人营业资格,具备软件销售推广能力及具备一定的技术力量。
2).正式加盟前,必须先将营业执照复印件传真给我方,经我们同意授权后才可以享受代理商价格进货。
二、代理商享受的权利: 经我方审核批准后,即可成为《交易密码》代理商,可以随时按批发价格进货,并享受一市一代理政策。
三、代理商货物及货款结算办法: 代理商将货款通过银行汇至我方,然后将汇款凭证、单位名称、地址、邮政编码、联系人、要进货软件名称及套数传真给我方,我方审核传真确认后当日将货品即:(交易密码软件光盘,包装盒,公司授权证书,证书正本复印件,授权铜牌)发出。
四、代理商进货价格:最低进货量为10套(市级) 一次代理50套以上可优惠。
五、注意事项:
1).代理商必须先将营业执照复印件传真给我方,并经我方审核批准后方可进货。
2).只有达到我方代理条件规定的才可以申请为代理商。
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H. 股票推广需要什么资质

首先如果你是要在网站上做推广,肯定要具备最基本的资质,首先就是营业执照,然后就是法人身份证,还有ICP备案,有了这些基本就可以在网站上做推广了!

I. 公司想建一个股票分析网站,法律上都需要哪些资质,相关资质又如何获得

目前这个很难,很容易就触合规方面的,资质是很难取得的,要求相关从业人数的数量,年限等,一般要求很高。

J. 建设正规的现货交易平台需要哪些资质

成立现货交易所需要省级以上政府向国家金融局提出申报。成立现货交易市场也需要向县、市级以上商务厅、局市场管理处申报即可。