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香港基金从业人员可以买卖股票吗

发布时间: 2024-11-16 07:17:22

1. 台胞能购买私募或者期货资管产品吗

可以的,但要满足一定条件。

一、基本情况

(一)关于外国人、港澳台居民投资事宜依据

1、《关于在大陆工作生活的外国人、港澳台居民开立证券投资基金账户等有关事宜的通知》基金部通[2013]9号——已废止

2、《外国人在中国永久居留享有相关待遇的办法》

3、《中国人民银行关于改进个人银行账户服务 加强账户管理的通知》

(二)基本要求

1、在大陆工作生活的外国人和港澳台居民

2、符合国家相关法律法规和政策规定

3、基金销售机构应当以外国或港澳台基金投资人的人民币结算账户作为其申购资金的银行账户。

满足以上三条才可在境内申请开立证券投资基金账户及其交易账户,并进行认购、申购、赎回、转换、定投等基金投资。

二、外国人、港澳台投资基金基本原则及要求

(一)基本原则

外国或港澳台基金投资人的合法权益受到法律保护。

除政治权利和法律法规规定不可享有的特定权利和义务外,原则上和中国公民享有相同权利,承担相同义务。

在国内办理银行、保险、证券和期货等金融方面业务,可以《外国人永久居留证》作为身份凭证,享有中国公民同等权利、义务和统计归属。

实名投资制

(二)个人投资所需材料

1、中国公民投资基金基本要求

通过银行投资基金,需要向银行机构出具有效的身份证明文件,由银行机构对投资开户申请人进行身份证件的真实性、有效性和合规性进行审核。对于在中国境内已登记常住户口的中国公民为居民身份证;不满十六周岁的,可以使用居民身份证或户口簿;定居国外的中国公民为中国护照。法律、行政法规规定的其他身份证明文件。如果银行机构通过有效身份证件仍无法准确判断开户申请人身份的,应要求其出具辅助身份证明材料。

2、在大陆生活工作的外国人基本要求

(1)对于在大陆工作生活的外国人来说:为护照或者外国人永久居留证(外国边民,按照边贸结算的有关规定办理),法律、行政法规规定的其他身份证明文件。

在国内办理银行、保险、证券和期货等金融方面业务,外国人可以《外国人永久居留证》作为身份凭证,享有中国公民同等权利、义务和统计归属。

(2)同时外国投资人必须有以人民币结算的银行账户

(三)港澳台居民投资基金

1、通过银行投资基金,需要向银行机构出具有效的身份证明文件,由银行机构对投资开户申请人进行身份证件的真实性、有效性和合规性进行审核。港澳居民需要的有效身份证件为港澳居民往来内地通行证,台湾地区居民为台湾居民昌辩来往大陆通行证。

2、同时港澳台基金投资人必须有以人民币结算的银行账户

(四)外国人、港澳台投资基金、资管计划的分类

1、按照代销渠道分类

(1)直销:所谓直销就是外国人、港澳台居民需要到基金公司的柜台、网站等网点去办理。

(2)代销:通过直销亮老途径以外的机构去购买基金或者资产管理公司

2、按照投资基金的方式不同分类

可以分为认购、申购、赎回、转换、定投等投资方式

三、投资资管计划深度分析

(一)关于合格投资者

1、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》中规定资产管理人通过设立资产管理计划从事特定资产管理业务,其所称符合条件的特定客户:是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币,且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法设立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。

只要在大陆工作生活的外国人和港澳台居民符合投资单个资产管理计划初始委托金额不低于100万元人民币且能过识别、判断和承担相应的投资风险,耐键缺就可以通过非公开募集的方式认购、参与基金公司开展的特定客户资产管理业务。

2、《私募投资基金监督管理暂行办法》中规定:私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:

(1)净资产不低于1000万元的单位;

(2)金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元的个人。

前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金你份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

下列投资者视为合格投资者:

(1)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;

(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划;

(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;

(4)中国证监会规定的其他投资者。

以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。但是,符合以上(一)、(二)、(四)项规定的投资者投资私募基金的,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

(二)关于转让、受让资产管理计划份额

鉴于在大陆工作生活的外国人和港澳台居民可以参与、认购资产管理计划的份额,那么其退出机制(此处仅分析一对多资产管理计划的退出,因为一对一不存在退出机制,只有委托人提取委托财产机制;若是嵌套性资管计划则需要另行缝隙)就包括资产管理计划的参与退出、违约退出及资产管理计划份额转让方式。

1、日常的退出机制

在资产管理计划的合同中有明确的约定,一般的条款为:“本资产管理计划每季度开放一次参与、退出,封闭运作期内不接受退出申请及委托退出,具体的开放公告以管理人届时有效的公告为准”;此时在大陆工作生活的外国人和港澳台居民作为投资者可以退出资产管理计划;

2、违约退出机制

在资产管理计划中可以约定违约退出,此时投资者可以在缴纳违约退出费用后退出资产管理计划。

3、转让、受让资产管理计划份额

若在大陆工作生活的外国人和港澳台居民已经持有了资产管理计划份额,其可以通过证券交易所及监管规定的其他平台进行资产管理计划份额转让,其作为转让方需满足合格投资者的规定,其作为受让人同时也需要满足合格投资者的规定,同时转让过程中不得存在违反公平交易、利益输送等其他违法违规行为。

(三)关于参与结构化资管计划的劣后级解析

关于在大陆工作生活的外国人和港澳台居民其参与结构化资产管理计划时,如果满足合格投资者的规定,那么就可以认购、参与或者受让的份额为普通级或进取级或劣后级(以下都简称为“劣后级”),需要格外注意的是,如果在大陆工作生活的外国人和港澳台居民参与的分级资产管理计划设置了预警线、平仓线等时,其一般规定当资管计划T日单位参考净值小于等于平仓线,劣后级委托人需要追加资产用于增强份额净值,其对劣后级委托人追加增加资金的时效性要求特别高。

例如一般T日触发平仓线,T+1日上午9:45之前须将追加资金银行划款单据复印件传真给管理人,同时追加资产需于T+1日13:00之前到账,否则管理人有权按照资产管理合同约定进行下一步操作。此中情况下可能存在委托人资金在港澳台账户中,未能及时的购汇汇款至人民币结算账户中致使补仓不成功。

在大陆生活工作的外国人投资基金及资产管理计划时还存在反洗钱、税收等问题,小编在这里不展开分析。

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2. 香港和美国的证券从业人员跟内地一样是不是也有证券交易的限制

有限制,但跟内地不一样。不限制他们买卖股票,但要求第一是公开,比如研究员公布研究报告的时候,要说自己是否已经买了这个股,持股数量有多少等等,定期还要向监管部门报告自己的持股状态。第二是不能跟客户抢跑,比如你要买卖某只股票,客户也要买卖同样的股票的话,那么客户优先。 至于说不能使用内幕信息等跟国内要求是一样的。

而且,举证责任倒置,要是有纠纷的话,要从业人员自己证明自己没有违反公开和抢跑的责任,没有使用内幕信息。这个东西有时候很难证明自己是清白的,所以,很多从业人员都不自己买股票,而是投资基金或别的理财工具,避免麻烦。

3. 如何购买中国内地在香港上市的股票

你得有香港身份证。

港股直通车叫停,现在内地居民只能这样。

4. 香港证券从业考试需要先考过国内的证券从业资格考试吗

你好。
报考香港资格考试的考生必须为中国公民,并拥有有效的内地证券、期货或基金执业资格,即拥有由:
1.中国证券业协会颁发的有效执业资格;或
2.中国期货业协会颁发的有效执业资格;或
3.中国证券投资基金业协会颁发的有效执业资格;或
4.中国证券监督管理委员会核准的有效证券、期货或基金高级管理人员任职资格。
报考考生需对其所提交的报考资料及是否符合报考资格的真实性负责。
希望能帮到你,祝你生活愉快。

5. 证券公司工作人员可以买卖B股票吗

从业人员不能开户,用家人的帐户就没人管得了了,法律的空子.

6. 证券从业人员能炒港股吗

大陆证券从业人员是可以炒港股的。

港股开户可以到深圳某些券商的营业部或者直接到香港开户,需要提供以下资料:

  1. 身份证原件

  2. 三个月内有效的地址(有你地址的水电费、电话费、物业费单据)

  3. 需要办理一张香港银行卡(没有的话可以去招行或者建行办理两地一卡通)

  4. 一般开通时间需要5~10个工作日