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证券公司员工违规推荐股票

发布时间: 2021-05-19 04:57:59

证券公司客户经理推荐股票给股民是违法的

第一、如果他推荐股票的时候直接使用“买入”一词的话是绝对不允许的,证监会严令禁止的。就算有咨询资格也不行。看那些证券研究机构都不允许直接唆使客户买入某股票。一般按照推荐评级。
第二、如果他使用的是“推荐”或者“关注”这些模拟两可的词语的话,最多受到公司内部的责罚或者是行业规则处理。
第三,想要赔钱的话,肯定要走法律途径进行索赔。因此必须具备确凿的证据,也就是直接用“买入”提示。不过胜算比较低。如果他是直接操作账户的话,那么就好索赔了。
第四,最好和他私下商量一下补救方案,争取和解。他也怕闹到证监局去,如果事实成了受到的处罚是相当严重的,可能断送职业生涯。因此有很大的周旋空间。

Ⅱ 证券公司的客户经理向客户推荐买入股票是否违法按照他推荐的股票买入投资失败是否可以向该证券公司索赔

朋友
第一,如果他给你推荐股票的时候直接使用“买入”一词的话是绝对不允许的,证监会严令禁止的。就算有咨询资格也不行。你看那些证券研究机构都不允许直接唆使客户买入某股票。一般按照推荐评级。
第二,如果他使用的是“推荐”或者“关注”这些模拟两可的词语的话,最多受到公司内部的责罚或者是行业规则处理。
第三,你想要赔钱的话,肯定要走法律途径进行索赔。因此你必须具备确凿的证据,也就是直接用“买入”提示。不过胜算比较低。如果他是直接操作你的账户的话,那么就好索赔了。
第四,你最好和他私下商量一下补救方案,争取和解。他也怕闹到证监局去,如果事实成了受到的处罚是相当严重的,可能断送职业生涯。因此你有很大的周旋空间

Ⅲ 以证券公司名义像别人推荐股票拿分成合法吗

如果是证券公司员工,
推荐股票并不违法,但是收钱,就不合适了。这相当于背着公司拿了客户的好处。
如果是个人行为,就不该打着公司旗号,这相当于有欺诈嫌疑。

Ⅳ 证券公司员工推荐的股票跌停后可以起诉他吗

人家只是推荐而已,没什么用的。谁能包你赚,推股只是建议,盈亏都和他没关系。

Ⅳ 证券公司的客户经理向客户推荐买入股票是否违法按照他推荐的股票买入投资失败是否可以向该证券公司索赔

推荐股票的这个问题呢 是你自己把握的,你赚钱的时候有没有想过分给客户经理一点呢?

Ⅵ 证券公司的业务员经常向股民推荐股票,我想知道这里有什么利益链吗这些股票可信吗

只要没叫你掏钱出来给他,就没事.因为他这样做的原因有很多,比如欺骗的,让你跟着做,但是要入会,或者交钱,如果亏损了,就说你交的是初级的会员费,当然成功率不高,让你继续交高级的. 还有一种就完全是建议性的,反正不是他的钱,你又犹豫去不去该证券公司开户之类的时候,那么他就随便一说,如果错了就算了,反正没他的事,他只是个人建议你而已,不是公司行为,如果猜对了,你赚了,当然就相信他了,很多事也就会听他的

Ⅶ 正规的证券公司推荐股票分成违法吗

证券公司投资顾问荐股是不能向客户索取分成的,应为他们工作的报酬已经在客户的佣金中给付了。证券公司这样做是违反监管规定的。

Ⅷ 有证券从业资格证推荐股票违法吗那种情况违法

推荐是不违法的,但是要掌握尺度,不能做出保证盈利之类的承诺。

《证券业从业人员执业行为准则》上从业人员都没有要求不能有自己的证券帐户,更不用说只是考了证的。

证券从业资格,是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试,是国家金融机构进行认证的资格证书,有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。

(8)证券公司员工违规推荐股票扩展阅读:

《证券业从业人员执业行为准则》

第一条为规范证券业从业人员执业行为,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本准则。

第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

第三条中国证券业协会(以下简称“协会”)依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的指导和监督。

第四条本准则所称的证券业从业人员(以下简称“从业人员”)是指:

(一)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;

(二)基金管理公司的管理人员和业务人员;

(三)基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员;

(四)证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;

(五)从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员;

(六)证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员。

Ⅸ 券商给员工下达基金产品任务,券商是不是已经构成违规违法

这两者是两个概念,基金适用《基金销售管理办法》,其责任义务对券商来说,更多的是代销。即卖给适当的投资者;而推荐股票,适用《证券投资咨询业务》相关的办法,更多的就是投资咨询。你可以判断股票的基本面,行业特点,你没法判断基金,因为这是一种投资组合。

员工不能持有股票账户,不可能自己购买。你这观点就是错误的,开放式基金是在场外申购赎回,证券从业人员完全可以购买。

Ⅹ 在证券公司上班,别人请求推荐股票的时候怎么办

推荐点涨起来慢慢吞吞的长线股票,比如贵州茅台,东阿阿胶,老板电器之类。
就可以交差了。
一般都是涨;不涨,也是大盘等其他因素造成的。
至于涨的慢,那不是你的错。