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客户信用账户的担保证券涉及股票权行使

发布时间: 2022-05-18 08:49:26

㈠ 什么是股票的信用账户

信用证券账户是投资者为参与融资融券交易,向证券公司申请开立的证券账户。该账户是证券公司在证券登记结算机构开立的“客户信用交易担保证券账户”的二级账户,用于记录投资者委托证券公司持有的担保证券的明细数据。投资者用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。
信用证券账户的开立和注销,根据会员和交易所指定登记结算机构的有关规定办理。融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。投资者在交易所从事融资融券交易,融资融券期限不得超过6个月。投资者卖出信用证券账户内证券所得价款,须先偿还其融资欠款。
投资者发出的融资融券交易委托需附有信用证券账户信息,因此开立信用证券账户是投资者参与融资融券交易的前提。 信用证券账户记录的明细数据是反映了投资者委托证券公司持有的担保证券的数量,投资者可以根据信用证券账户记录的明细数据,向证券公司主张相关权利。
投资者开立信用证券账户应当满足以下条件: 1、投资者申请开立信用证券账户前,应当已经持有普通证券账户,且已经在该证券公司从事证券交易达半年或半年以上。 2、投资者申请开立信用证券账户时提供的姓名或名称以及有效身份证明文件应当与其普通证券账户一致。 3、通过证券公司的客户征信程序,符合证券公司规定的条件。有关证券公司客户征信要求参见证监会《证券公司融资融券试点管理办法》规定。
投资者信用证券账户的开立程序如下: 1、投资者向证券公司提出开户申请; 2、证券公司办理客户征信; 3、证券公司审核通过后向证券登记结算机构发送配号申请

㈡ 客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以客户的名义,为客户的利益行使对证券发行人的权利。

我2012年6月17号的证券交易考了91分,想必能够回答你的问题:这个题目确实是错误的,正确的应该是:客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己(非客户)的名义,为客户的利益行使对证券发行人的权利。

㈢ 客户信用交易担保证券账户是什么意思

客户信用交易担保证券账户就是这个以信用度作为一个担保的证券比如说你没有入资金进去然后用你的信用度来进行一个正确的一个融资。

投资者信用证券账户和券商的客户信用交易担保账户的区别是什么?

投资者信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户。与普通证券账户记载的证券持有记录不同,信用证券账户记录的是客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据。投资者融资融券交易中提交的担保证券实际上记录在证券公司客户信用交易担保证券账户中,并以证券公司为名义持有人登记在证券持有人名册上。信用证券账户对应的投资者不列入证券持有人名册。投资者用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。

客户信用交易担保证券账户是指证券公司经营融资融券业务,以自己的名义,在证券登记结算机构开立的,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

信用证券账户对应的投资者不列入证券持有人名册。投资者用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。

融资融券限额也会有相应的规定。有关券商收取保证金的比例、融资融券的最高限额、占证券公司净资本的比例。

一个是投资者开立的,一个是券商开立的,分别记账。证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

㈣ 客户信用交易担保证券账户是什么意思,如某只股票大有大量的客户信用交易担保证券账户买入,是什么意思

客户信用交易担保证券账户是用于融资融券的账户,如某只股票大有大量的客户信用交易担保证券账户买入说明买入者愿意融资买入该品种,应当是看多。

证券公司在与客户签订融资融券合同后,根据客户的申请,按照证券登记结算机构的规定,为其开立的实名证券账户,是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户,用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据。客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。

(4)客户信用账户的担保证券涉及股票权行使扩展阅读:

注意事项:

会员在本所从事融资融券交易,应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户,并在开户后3个交易日内报本所备案。

会员应当加强客户适当性管理,明确客户参与融资融券交易应具备的资产、交易经验等条件,引导客户在充分了解融资融券业务特点的基础上合法合规参与交易。

㈤ 为什么客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

你好,对于融券业务,在您融券卖出后且未买券还券前,证券公司和您都不实际持有相应的证券。在此期间如该证券有权益发生,由于您将按融券时的约定在到期日或之前归还证券公司相应的证券,上市公司派发有些权益时会影响到标的的资产价值,因此您需向证券公司进行权益补偿。具体包括:
(1)投票权
您融券卖出后,由于您和证券公司在投票时都不拥有实际的投票权,因此您不需要向证券公司补偿投票权。
(2)红利、红股、无偿派发的权证
您融券卖出的证券在未偿还期间所产生的红利、红股和无偿派发的权证应补偿给证券公司,您应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的现金红利、股票红利或权证等证券,或以现金结算方式予以补偿。
(3)配股、增发、配售可转债和配发权证
证券发行人向原股东配售股份的,或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,您应当根据双方约定对证券公司进行补偿。

㈥ 炒股新手如何解读融资融券合同要点

【上海证监局融资融券投资者教育专栏】 融资融券专题投资者教育系列之三 在融资融券业务试点启动之际,为了帮助广大投资者防范融资融券业务风险,在参与业务过程中运用法律武器保护自己的合法权益,下面将针对融资融券合同的主要内容进行一个简要的解读,供广大投资者参考: 一、合同条款应对专业名词进行详细释义 融资融券交易中涉及到较多专业名词, 证券公司提供给投资者的融资融券合同必须为投资者详细释义交易中涉及的专业名词,例如信用账户、融资融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等,以避免投资者对业务合法权益的理解不透彻、不准确。建议广大投资者在签订合同之前,应首先阅读证券公司对相关专业名词的释义,并判断相关名词释义是否与自己的理解相同,在此基础上,再仔细阅读合同其他条款。 二、合同条款应对特定的信托关系进行明确阐述 在融资融券交易中,投资者和证券公司之间具有特定的信托关系,为了帮助投资者理解这种特定关系,证券公司提供给投资者的融资融券合同应对这种信托关系的目的、信托财产范围、信托成立与生效、信托财产管理、信托财产处分、信托终止几个方面进行详细规定。投资者为委托人,证券公司为受托人,投资者在信用账户中提交的保证金、融资买入的全部证券、融券卖出所得全部资金以及前述资金、证券所生利息和权益,整体作为投资者对证券公司融资融券债务的担保,由证券公司名义持有,投资者享有信托资产的收益权。当投资者未能按期足额追加担保物或在合同到期后未清偿融资融券债务时,证券公司有权采取强制平仓的方式处理上述信托资产,偿还投资者的融资融券债务。这一条款的载明,对融资融券业务试点具有非常重大的意义,从法律层面上保障了融资融券业务的正常开展,充分保障了证券公司与投资者的合法权益。 三、合同条款应约定对投资者的征信调查 因为融资融券业务的杆杠效应,具有放大风险的作用,因此, 证券公司提供的融资融券合同必须明确对申请融资融券交易资格的投资者进行征信调查,评估参与交易的投资者承担风险的能力,要求投资者向证券公司提供一定的资信材料,并承担因参与业务而应当承担的投资风险与损失等内容的条款。在此,建议广大投资者:在签订融资融券合同前,必须充分了解融资融券的风险,根据自己的风险承受能力决定是否参与该项业务,不能只想收益不考虑损失,融资融券是一把双刃剑。 四、合同条款应对业务内容进行充分约定 由于融资融券交易在授信、交易及债务了结等方面,不同于目前投资者的普通证券交易,因此,证券公司提供给投资者的融资融券合同必须对涉及到融资融券交易的信用账户、担保物、融资融券额度、融资融券期限、融资利率、融券费率、标的证券、查询等方面管理的具体内容进行详细充分地阐述,以免因操作环节约定得不清晰而导致纠纷。在此,建议广大投资者:在签订合同前,应对合同中涉及的这部分内容进行充分地了解,特别注意可充抵保证金有价证券的折算率、信用额度、融资融券的利率与费率等方面合同条款的说明,发现问题及时要求证券公司予以释义。 五、合同应对强制平仓的有关事项进行明示 在融资融券业务中,最有特质的地方应属于证券公司对客户信用账户的强制平仓权。证券公司的强制平仓权是指当客户提供的担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于平仓线且未按规定或约定及时足额追加保证金时,或者到期未偿还债务,或者达到合同中证券公司与客户双方所约定的其他强制平仓条件时,证券公司对客户信用账户担保物予以处置的行为。因此,证券公司提供给投资者的融资融券合同,应对对强制平仓的各类情形、强制平仓开始与停止条件、强制平仓顺序等事项进行详细规定。为了充分保护自身权益,建议广大投资者在签订相关合同之前,应仔细阅读与强制平仓有关的相关条款(例如维持担保比例、补仓的时间、融资融券的期限等),并判断这些条款表述的合理性与合规性,并为自己的融资融券交易提前做好相应的规划。 六、合同应对融资融券涉及的权益处理详尽说明 鉴于融资融券与普通证券交易的区别,证券公司提供的融资融券合同中必须详尽约定融资融券交易所涉及的权益处理事项。主要约定的内容包括但不限于:合同期间,投资者存放在证券公司客户信用交易担保证券账户中的证券,由证券公司代为行使权利,但证券公司应当事先征求投资者的意见,按照投资者的意见办理;期间行使的权利主要指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分派投资收益等因持有证券而产生的权益;在投资者融入证券后、归还证券前,因证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的,投资者在偿还债务时,应当按照合同规定,向证券公司支付与所融入证券可得利益相等的证券或资金;投资者及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定比例时应履行的义务等。建议广大投资者详尽了解融资融券交易中的权益处理,防止因不了解融资买入或融券卖出证券的权益处理而给自己造成的不必要损失。 七、合同条款应对信息的通知与送达进行明确约定 特别值得提醒投资者的是, 证券公司提供的融资融券合同须对信息的通知与送达事项及证券公司提供的对账单内容进行明确约定。投资者在签订合同时,必须详细准确地填写包括家庭固定电话、办公电话、手机、电子邮箱、家庭住址在内的所有能够有效联系到本人的各种联系方式,并建议投资者在有效联系方式变更时,及时通知证券公司,确保投资者的融资融券交易账户出现特殊情况时能够被及时联系上,减少不必要的风险。 除上述内容外, 证券公司提供的融资融券合同其它有关内容也均应遵循业务合同格式的基本规范,在此不再赘述。特别需要提醒的是,各家证券公司在合同约定的内容上会有所不同,广大投资者应深入研究融资融券合同的内容,充分重视每一项条款,并在参与业务过程中运用法律武器保护自己的合法权益。

㈦ 投资者信用证券账户和券商的客户信用交易担保账户的区别是什么

你好,投资者信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户。与普通证券账户记载的证券持有记录不同,信用证券账户记录的是客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据。投资者融资融券交易中提交的担保证券实际上记录在证券公司客户信用交易担保证券账户中,并以证券公司为名义持有人登记在证券持有人名册上。信用证券账户对应的投资者不列入证券持有人名册。投资者用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。

客户信用交易担保证券账户是指证券公司经营融资融券业务,以自己的名义,在证券登记结算机构开立的,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

一个是投资者开立的,一个是券商开立的,分别记账。

㈧ 客户信用交易担保证券账户对公司股价有什么影响

一般情况,当客户非常看好一只股票,就会在劵商那里缴纳一部分保证金,余款由卷商垫付,让卷商买入特定数量的指定的证劵(融资)。当客户感觉一只股票很差将来下跌的时候,就会从卷商那里借来股票卖出,等股票下跌的时候买入股票归还卷商(融卷)。所以,当有人借钱买股票,说明他很看好这个股票,或者借股票卖钱的时候他认为股票会下跌。我们在做股票分析的时候可以参考一下,一直股票有没有客户信用交易担保证劵账户。如果有并且是买入,我们可以认为该股票未来上涨的概率大,参与交易的买方能量较大。

㈨ 客户信用交易担保证券账户对股票有什么影响

没有影响,信用交易担保证券账户是用于融资融券的账户。这个只不过是用来记录客户委托券商持有、担保券商因向客户融资融券所生债券的账户。