『壹』 证券从业者推荐股票负什么法律责任
证券从业者推荐股票不负什么法律责任,因为证券从业者,对于推荐股票来讲这是他们工作的一个项目,而买卖股票完全是自主行为。
中间没有强迫行为,所以说,证券从业者推荐股票,并没有什么法律的责任。
同时,很多证券工作者,他们一般不会单独推荐一直股票,而是一推就是七八只。甚至更多的股票。在这些股票当中肯定有涨也有跌。
那么。到底是说的准还是不准,也就难以定义。所以说在这一个方面来讲,证券从业者推荐股票不仅不用付法律责任。而且这也是他们。比较圆滑的一个地方。
『贰』 有证券从业资格证推荐股票违法吗那种情况违法
推荐是不违法的,但是要掌握尺度,不能做出保证盈利之类的承诺。
《证券业从业人员执业行为准则》上从业人员都没有要求不能有自己的证券帐户,更不用说只是考了证的。
证券从业资格,是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试,是国家金融机构进行认证的资格证书,有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。
(2)证券从业者有偿推荐股票扩展阅读:
《证券业从业人员执业行为准则》
第一条为规范证券业从业人员执业行为,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本准则。
第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。
第三条中国证券业协会(以下简称“协会”)依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的指导和监督。
第四条本准则所称的证券业从业人员(以下简称“从业人员”)是指:
(一)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;
(二)基金管理公司的管理人员和业务人员;
(三)基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员;
(四)证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;
(五)从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员;
(六)证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员。
『叁』 推荐股票是违法的吗
第一如果你是证券从业人员,如果你不是某公司投资顾问,那么你就不能推票,但是你可以转述公司投资顾问推的票。一个大前提是不能保证收益,做好风险提示。这里的违法指的是证券法,不是刑法。顶多离职就是啦,没啥问题。如果你不是证券从业人员,你们之间没有欺骗行为,推介股票,不管收不收钱都不违法
『肆』 这种情况下推荐股票违法吗
你好,这是违法的,证监会规定禁止推荐股票,承诺收益,推荐股票是违法的
『伍』 荐股违法吗荐股的人为什么要荐股
有的人在买股票之前很喜欢看别人,但是却很少搜索到有人股票,那么是不是股票违法吗?荐股的人为什么要荐股?为大家准备了相关内容,感兴趣的小伙伴快来看看吧!荐股违法吗?
如果是没有证券从业资格(投资顾问/证券分析师)就给别人股票,当别人买了以后亏钱了,是会找你的麻烦,是属于违法行为。
如果是有证券从业资格(投资顾问/证券分析师)收费荐股,是违反《证券法》,有偿个人荐股可能还涉嫌编造传播证券、期货交易虚假信息罪,甚至操纵证券、期货交易价格罪。
荐股的人为什么要荐股?
大家可以反向思考一下,如果有只很好的股票,是百分百的赚钱的,你会告诉别人嘛,不会自己冲在前面抢着购买吗,为什么要告诉别人,又没有好处,还可能分走你的收益。
所以如果股票能赚钱的话肯定都是自己先买了,就不会了,能的股票都是不确定能不能赚钱的,而一般股票的人一般都是带有目的的,一般来说不是有提成就是会有流量。
比如说:有的免费的股票的就是指导投资者买入股票,如果盈利就抽取提成,如果亏损则答应下次以盈利的形式弥补,总之就是他们做着只赚不赔的买卖,投资者却在承担巨大的投资风险。
股票的风险是很大的,投资者在购买的时候一定要慎重。
『陆』 荐股收费合法吗
法律分析:只要不违背网络信息传播相关法律,免费的自愿荐股服务在现有的法律下不存在问题。收费的个人荐股者就已经违背了《证券法》,即“无从业资格的个人,不应予从事证券投资、询问业务,他们的做法隶属违法经营,可否构成违法经营罪,则要视具体后果、程度而定。”而如果是具有从业资格的荐股者,则可能隶属违规操作。除了违背《证券法》外,有偿荐股博客的博主可能还涉嫌内幕交易罪、虚造传播证券、期货交易虚假信息罪甚至操纵证券、期货交易价格罪。
法律依据:《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条 违反国家规定,有下列非法经营行为之一,扰乱市场秩序,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产:
(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;
(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;
(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的,或者非法从事资金支付结算业务的;
(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
『柒』 推荐股票收费坐牢了
法律分析:要依据具体的情形而定。如果有证券从业资格,是可以的,没有相应资质就是违反了证券法。有很多股票公司推销股票软件或者像客户推销股票,都是不合规不合法的。证监会严令禁止推荐股票,专职经纪人适当推荐可以的,有证券从业资格,推荐一般来讲不会犯法,不帮别人操作就可以了。但如果电话销售股票有诈骗行为的,可能构成集资诈骗罪或者欺诈发行股票、债券罪。
法律依据:《中华人民共和国刑法》
第一百六十条 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。
第一百九十二条以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金,数额巨大或者有其他严重情节的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。
『捌』 向他人推荐股票并收取费用的行为违法吗
根据《证券法》的规定,证券投资咨询业务只能由经过相关部门批准、有相应资质的机构进行。根据《刑法》第二百二十五条的规定,未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务,扰乱市场秩序,情节严重的,构成非法经营罪。因此,你们以个人身份向他人推荐股票,收取费用,可能构成非法经营罪。
【法律依据】
《中华人民共和国刑法》
第二百二十五条 违反国家规定,有下列非法经营行为之一,扰乱市场秩序,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产:
(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;
(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;
(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的,或者非法从事资金支付结算业务的;
(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。